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學習目標(掌握/理解/了解）

1.金融、資產管理與投資基金

1.金融市場與資產管理行業

1.1.a

了解金融與居民理財的關系

1.1.b

理解金融市場的分類和構成要素

1.1.c

理解金融資產的概念

1.1.d

理解資產管理的特征與資產管理行業的功能

1.1.e

了解我國資產管理行業的現狀

2.投資基金

1.2.a

掌握投資基金的定義和主要類別

2.證券投資基金概述

1.證券投資基金的概念和特點

2.1.a

了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念

2.1.b

掌握證券投資基金的基本特點

2.1.c

理解證券投資基金與其他金融工具的比較 

2.證券投資基金的運作與參與主體

2.2.a

理解證券投資基金運作具有三大部分

2.2.b

理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關系

2.2.c

了解基金行業的運作環節包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露

3.證券投資基金的法律形式和運作方式

2.3.a

理解公司型基金和契約型基金的區別

2.3.b

理解開放式基金和封閉式基金的區別

4.證券投資基金的起源與發展

2.4.a

了解證券投資基金的起源

2.4.b

了解證券投資基金的發展歷程

2.4.c

了解全球基金業發展的趨勢與特點

5.我國證券投資基金業的發展歷程

2.5.a

了解我國證券投資基金發展的六個階段以及每個階段的特點和標志產品

6.證券投資基金業在金融體系中的地位與作用

2.6.a

理解基金對中小投資者的作用

2.6.b

了解基金對金融結構和經濟的作用

2.6.c

了解基金對證券市場的作用

3.證券投資基金的類型

1.證券投資基金分類概述

3.1.a

了解基金分類的意義和困難

3.1.b

掌握基金的不同分類標準和基本分類

2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

3.2-5.a

掌握基本基金類型及其特點

6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級基金

3.6-9a

了解市場上各類特殊類別基金的特點