三、私募股權投資基金的政府監管與行業自律

9.政府監管

1.政府監管概述

9.1.a

理解政府監管的法律依據

9.1.b

理解私募股權投資基金的監管框架

2.政府監管的主要內容、形式與手段
《證券法》《證券投資基金法》《私募投資基金監督管理暫行辦法》

9.2.a

理解適度監管原則

9.2.b

掌握合格投資者標準、視為合格投資者的情形及穿透核查的基本要求

9.2.c

掌握單只基金的投資者人數限制

9.2.d

掌握基金份額轉讓對受讓人資格及人數的基本要求

9.2.e

理解私募股權投資基金宣傳推介的方式

9.2.f

掌握不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

9.2.g

掌握投資者不得非法匯集他人資金投資私募投資基金

9.2.h

理解專業化管理原則，建立利益沖突、利益輸送防范機制的要求

9.2.i

掌握從事私募投資基金業務禁止的9類行為

9.2.j

理解禁止固有財產或他人財產和基金財產混同、禁止不公平對待所管理的不同基金財產、禁止利用基金財產或職務之便牟取利益、禁止泄露因職務便利獲取的未公開信息從事交易活動要求

9.2.k

理解對創業投資基金的差異化管理

9.2.l

了解違反監管的法律責任

3.其他相關法規制度
《合伙企業法》《公司法》以及相關刑事法律規范

9.3.a

了解公司股東的責任承擔方式

9.3.b

掌握公司增減資的條件和程序

9.3.c

掌握有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則

9.3.d

掌握公司的利潤分配和清算規則

9.3.e

掌握公司的稅收制度

9.3.f

了解有限合伙企業各類合伙人的責任承擔方式

9.3.g

掌握不得成為普通合伙人的主體

9.3.h

掌握合伙企業的稅收制度

9.3.i

掌握有限合伙企業合伙事務的執行方式、有限合伙人不視為執行合伙事務的8類行為

9.3.j

掌握有限合伙企業的利潤分配、份額轉讓規則

9.3.k

掌握私募基金合規運營與非法集資的界限

10.行業自律管理

1.行業自律概述

10.1.a

理解行業自律管理的法律依據

10.1.b

掌握基金業協會的法律地位及職責

10.1.c

了解自律性規范文件頒布的背景、過程

2.登記備案管理

10.2.a

掌握基金管理人應當依法及時備案私募股權投資基金的時間要求

10.2.b

理解因未備案首只私募投資基金產品而被注銷基金管理人登記的后果

10.2.c

掌握基金管理人應及時履行信息報送義務的要求及違反時的處罰

10.2.d

掌握基金管理人應按時提交經審計年度財務報告的要求及違反時的處罰

10.2.e

了解基金管理人登記、重大事項變更法律意見書出臺的背景

10.2.f

掌握基金管理人登記法律意見書需逐項發表意見的內容

10.2.g

理解基金管理人登記法律意見書的律師及律師事務所資質問題

10.2.h

掌握未登記備案對私募股權投資基金開展投資業務的影響

10.2.i

了解登記備案的流程、所需文件及注意事項

3.募集管理辦法

10.3.a

掌握募集主體、方式、對象、各方責任；募集行為的主要流程；主要法律文件及禁止行為

10.3.b

理解風險揭示的內容

10.3.c

了解募集管理辦法出臺的背景

4.信息披露管理辦法

10.4.a

了解信息披露管理辦法出臺的背景

10.4.b

了解各類基金文件對信息披露應與約定的要求

10.4.c

了解違反信息披露要求的后果

5.內控指引

10.5.a

了解各項內控制度要求及其有效運行

6.合同指引

10.6.a

了解合同指引的主要內容

7.外包和托管管理辦法

10.7.a

了解外包和托管的基本要求

8.從業人員管理

10.8.a

掌握對從業人員從業資格的基本要求

10.8.b

掌握從業資格的取得方式及維持有效性的條件

10.8.c

掌握私募基金管理人的高級管理人員資格認定的條件