對(duì)應(yīng)教材章名

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學(xué)習(xí)目標(biāo)(掌握/理解/了解）

1.金融、資產(chǎn)管理與投資基金

1.金融市場(chǎng)與資產(chǎn)管理行業(yè)

1.1.a

了解金融與居民理財(cái)?shù)年P(guān)系

1.1.b

理解金融市場(chǎng)的分類和構(gòu)成要素

1.1.c

理解金融資產(chǎn)的概念

1.1.d

理解資產(chǎn)管理的特征與資產(chǎn)管理行業(yè)的功能

1.1.e

了解我國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)的現(xiàn)狀

2.投資基金

1.2.a

掌握投資基金的定義和主要類別

2.證券投資基金概述

1.證券投資基金的概念和特點(diǎn)

2.1.a

了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念

2.1.b

掌握證券投資基金的基本特點(diǎn)

2.1.c

理解證券投資基金與其他金融工具的比較 

2.證券投資基金的運(yùn)作與參與主體

2.2.a

理解證券投資基金運(yùn)作具有三大部分

2.2.b

理解基金行業(yè)的主要參與者及其功能和運(yùn)作關(guān)系

2.2.c

了解基金行業(yè)的運(yùn)作環(huán)節(jié)包括：募集和市場(chǎng)營(yíng)銷、投資管理、托管、登記、估值和會(huì)計(jì)核算、信息披露

3.證券投資基金的法律形式和運(yùn)作方式

2.3.a

理解公司型基金和契約型基金的區(qū)別

2.3.b

理解開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別

4.證券投資基金的起源與發(fā)展

2.4.a

了解證券投資基金的起源

2.4.b

了解證券投資基金的發(fā)展歷程

2.4.c

了解全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢(shì)與特點(diǎn)

5.我國(guó)證券投資基金業(yè)的發(fā)展歷程

2.5.a

了解我國(guó)證券投資基金發(fā)展的六個(gè)階段以及每個(gè)階段的特點(diǎn)和標(biāo)志產(chǎn)品

6.證券投資基金業(yè)在金融體系中的地位與作用

2.6.a

理解基金對(duì)中小投資者的作用

2.6.b

了解基金對(duì)金融結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟(jì)的作用

2.6.c

了解基金對(duì)證券市場(chǎng)的作用

3.證券投資基金的類型

1.證券投資基金分類概述

3.1.a

了解基金分類的意義和困難

3.1.b

掌握基金的不同分類標(biāo)準(zhǔn)和基本分類

2-5.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金和混合基金

3.2-5.a

掌握基本基金類型及其特點(diǎn)

6-9.特殊的證券投資基金類別：保本基金，ETF, QDII, 分級(jí)基金

3.6-9a

了解市場(chǎng)上各類特殊類別基金的特點(diǎn)