23.基金客戶服務

1.客戶服務概述

23.1.a

掌握基金客戶服務的特點

23.1.b

掌握基金客戶服務的原則

23.1.c

了解基金客戶服務的內容

2.客戶服務流程

23.2.a

了解客戶服務流程

3.投資者教育工作

23.3.a

了解投資者教育工作的概念和意義

23.3.b

掌握投資者教育工作的基本原則

23.3.c

理解投資者教育工作的內容

24.基金管理人的內部控制

1.內部控制的目標和原則

24.1.a

理解基金公司內部控制的重要性

24.1.b

理解基金公司內部控制的基本概念

24.1.c

掌握基金公司內部控制的目標

24.1.d

掌握基金公司內部控制的原則

2.內部控制機制

24.2.a

掌握基金公司內控機制的四個層次

24.2.b

掌握基金公司內部控制的基本要素

3.內部控制制度

24.3.a

理解內部控制制度的組成內容

4.內部控制的主要內容

24.4.a

理解基金公司前、中、后臺控制的主要內容

24.4.b

理解基金公司信息披露控制的主要內容

24.4.c

理解基金公司信息技術控制的主要內容

25.基金管理人的合規管理 

1.合規管理概述

25.1.a

了解合規管理的基本概念

25.1.b

了解合規管理的目標

25.1.c

理解合規管理的基本原則

2.合規管理機構設置

25.2.a

了解合規管理涉及的相關部門設置

25.2.b

理解合規管理相關部門的合規責任

3.合規管理的主要內容

25.3.a

了解合規管理的主要活動

4.合規風險

25.4.a

理解合規風險的含義、種類和主要管理措施