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　　2018年11月基金從業資格考試大綱沿用2017年9月發布的版本，該版本為2017年修訂版。

　　基金從業資格考試大綱分為掌握、理解和了解三個層次。以考核從業人員的基本法律法規、職業道德、專業知識和技能為目標，考試側重實際應用。

　　考試題目將圍繞大綱中的考點進行，考生要認真研究大綱與教材，充分掌握知識點。

　　基金從業科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》共13個章節，大綱內容如下：

第一章(金融市場 、資產管理與投資基金)

　　第一節：居民理財與金融市場

　　理解金融資產的概念、金融與居民理財的關系、金融市場的分類和構成要素。

　　第二節：金融資產與資產管理行業

　　理解資產管理的特征與資產管理行業的功能。

　　第三節：我國資產管理行業的狀況

　　理解各類資產管理業務。

　　第四節：投資基金簡介

　　掌握投資基金的定義和主要類別。

第二章(證券投資基金概述)

　　第一節：證券投資基金的概念和特點

　　了解證券投資基金在各地不同的名稱和概念

　　掌握證券投資基金的基本特點

　　理解證券投資基金與其他金融工具的比較

　　第二節：證券投資基金的運作與參與主體

　　了解基金行業的運作環節包括：募集和市場營銷、投資管理、托管、登記、估值和會計核算、信息披露

　　理解基金行業的主要參與者及其功能和運作關系

　　第三節：證券投資基金的法律形式和運作方式

　　理解公司型基金和契約型基金的區別，開放式基金和封閉式基金的區別

　　第四節：證券投資基金的起源與發展

　　了解證券投資基金的起源、發展歷程、發展趨勢與特點

　　第五節：我國證券投資基金業的發展歷程

　　了解我國證券投資基金發展的五個階段以及每個階段的特點和標志產品

　　第六節：證券投資基金業在金融體系中的地位與作用

　　理解基金對中小投資者的作用、對金融結構和經濟的作用、對證券市場的作用

第三章(證券投資基金的類型)

　　第一節.證券投資基金分類概述

　　掌握基金的不同分類標準和基本分類

　　第二節-第五節.基金的基本類別：股票基金、債券基金、貨幣市場基金和混合基金

　　掌握基本基金類型及其特點

　　第六節-第十節.特殊的證券投資基金類別：避險策略基金，ETF,QDII,分級基金、基金中基金

　　理解市場上各類特殊類別基金的特點

第四章(證券投資基金的監管)

　　第一節.基金監管概述

　　掌握基金監管的概念、體系、原則和目標

　　第二節.基金監管機構和自律組織

　　掌握中國證監會對基金行業的監管職責及監管措施

　　掌握行業自律組織對基金行業的自律管理

　　理解中國證券投資基金業協會章程的主要內容

　　第三節.對基金機構的監管

　　掌握對基金管理人的監管內容

　　掌握對基金托管人的監管內容

　　掌握對基金服務機構的監管內容

　　第四節.對公開募集基金的監管

　　掌握對公募基金募集和銷售活動的監管

　　掌握對公募基金運作的監管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)

　　第五節.對非公開募集基金的監管

　　掌握非公開募集基金管理人登記事宜

　　掌握對非公開募集基金募集的監管

　　掌握非公開募集基金產品備案制度、基金的托管及銷售

　　掌握非公開募集基金的投資運作行為規范

　　掌握非公開募集基金的信息披露和報送制度

第五章(基金職業道德)

　　第一節.道德與職業道德

　　理解道德與職業道德的含義

　　理解道德與法律的聯系和區別

　　第二節.基金職業道德規范

　　理解基金從業人員職業道德的含義

　　掌握守法合規的含義和基本要求

　　掌握誠實守信的含義及基本要求

　　掌握專業審慎的含義及基本要求

　　掌握客戶至上的含義及基本要求

　　掌握忠誠盡責的含義及基本要求

　　掌握保守秘密的含義及基本要求

　　第三節.基金職業道德教育與修養

　　理解基金職業道德教育與修養的內容與途徑

第十六章(基金的募集、交易與登記)

　　第一節.基金的募集與認購

　　掌握基金募集的概念與程序

　　掌握基金合同生效的條件

　　了解基金產品注冊制度改革

　　掌握基金認購的概念

　　了解各類基金(開放式、LOF、ETF、QFII、封閉式)的認購方式和程序

　　第二節.基金的交易、申購和贖回

　　掌握開放式基金申購與贖回的概念

　　掌握開放式基金申購與贖回的費用結構

　　理解開放式基金轉換和非交易過戶、份額和金額計算等

　　理解巨額贖回處理等

　　理解不同產品的交易方式與流程(ETF、LOF、封閉式、QDII，及市場創新產品的特殊方式)

　　第三節.基金的登記

　　理解基金份額登記的概念

　　了解現行登記模式

　　掌握登記機構職責和基金份額登記流程

第二十章(基金的信息披露)

　　第一節.基金信息披露概述

　　掌握基金信息披露的作用、原則和內容

　　掌握基金信息披露的禁止性行為

　　了解我國基金信息披露體系及XBRL的應用

　　第二節.基金主要當事人的信息披露義務

　　理解基金管理人信息披露的主要內容

　　理解基金托管人信息披露的主要內容

　　第三節.基金募集信息披露

　　理解基金合同、托管協議等法律文件應包含的重要內容

　　理解招募說明書的重要內容

　　第四節.基金運作信息披露

　　掌握基金凈值公告的種類及披露時效性要求

　　理解貨幣市場基金信息披露的特殊規定

　　理解基金定期公告的相關規定

　　理解基金上市交易公告書和臨時信息披露的相關規定

　　第五節.特殊基金品種的信息披露

　　理解QDII信息披露的特殊規定及要求

　　理解ETF信息披露的特殊規定及要求

第二十一章(基金客戶和銷售機構)

　　第一節.基金客戶的分類

　　了解基金投資人類型、基金客戶構成現狀、目標客戶選擇

　　第二節.基金銷售機構

　　掌握基金銷售機構的主要類型和現狀

　　了解各類基金銷售機構的發展趨勢

　　掌握基金銷售機構準入條件

　　掌握基金銷售機構職責規范

　　第三節.基金銷售機構的銷售理論、方式與策略

　　了解基金管理人及代銷機構銷售方式

　　理解基金市場營銷的特殊性及主要銷售策略

第二十二章(基金銷售行為規范及信息管理)

　　第一節.基金銷售機構人員行為規范

　　理解基金銷售人員的資格管理、人員管理和培訓

　　掌握基金銷售人員行為規范

　　第二節.基金宣傳推介材料規范

　　理解宣傳推介材料的范圍和報備流程

　　掌握宣傳推介材料的原則性要求和禁止性規定

　　理解宣傳推介材料業績登載規范和其他規范

　　理解貨幣市場基金宣傳的要求

　　第三節.基金銷售費用規范

　　掌握銷售費用內容(原則性規范、費用結構和費率水平)

　　掌握銷售費用其他規范

　　第四節.基金銷售適用性與投資者適當性

　　掌握基金銷售適用性和投資者適當性的指導原則、管理制度和實施保障

　　理解基金銷售適用性和投資者適當性渠道審慎調查的要求

　　掌握基金銷售適用性和投資者適當性產品風險評價的要求

　　掌握基金銷售適用性和投資者適當性基金投資人風險承受能力調查和評價的要求

　　掌握普通投資者與專業投資者的條件與相互轉換

　　掌握普通投資者特別保護的內容

　　第五節.基金銷售信息管理

　　了解基金銷售業務信息、客戶信息和渠道信息管理

　　第六節.非公開募集基金的銷售行為規范

　　理解非公開募集基金的銷售行為規范

　　掌握合格投資者人數穿透計算、風險提示、資格審查、投資冷靜期、回訪等內容

第二十三章(基金客戶服務)

　　第一節.客戶服務概述

　　了解基金客戶服務的特點、原則、內容

　　第二節.客戶服務流程

　　理解客戶服務流程

　　第三節.投資者保護工作

　　理解投資者保護工作的概念、意義和基本原則

　　理解投資者教育工作的內容和形式

第二十四章(基金管理人公司治理和風險管理)

　　第一節.治理結構

　　掌握基金管理公司治理的法規要求

　　第二節.組織架構

　　掌握基金管理公司的機構設置

　　第三節.風險管理

　　掌握基金管理公司風險管理的目標和原則

　　掌握基金管理公司風險管理的組織架構和職能

　　掌握基金管理公司風險管理的風險分類和管理程序

第二十五章(基金管理人的內部控制)

　　第一節.內部控制的目標和原則

　　理解基金公司內部控制的重要性和基本概念

　　掌握基金公司內部控制的目標和原則

　　第二節.內部控制機制

　　掌握基金公司內控機制的四個層次

　　掌握基金公司內部控制的基本要素

　　第三節.內部控制制度

　　理解內部控制制度的組成內容

　　第四節.內部控制的主要內容

　　了解基金公司前、中、后臺業務控制的主要內容

　　理解基金公司投資管理業務和銷售業務控制的主要內容

　　理解基金公司信息披露和信息技術控制的主要內容

　　理解基金公司會計系統控制和監察稽核控制的主要內容

第二十六章(基金管理人的合規管理)

　　第一節.合規管理概述

　　掌握合規管理的基本概念

　　掌握合規管理的目標和基本原則

　　第二節.合規管理機構設置

　　了解合規管理涉及的相關部門設置

　　理解合規管理相關部門的合規責任

　　第三節.合規管理的主要內容

　　掌握合規管理的主要活動

　　第四節.合規風險

　　理解合規風險的種類和主要管理措施

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