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　　一、股票

　　(一)股票的概念、性質、特征和分類

　　1、股票的定義。 綜合權利——參加股東大會、投票表決、參與公司的重大決策、

　　收取股息或分享紅利等

　　2、股票的性質。

　　⑴有價證券。 ⑵要式證券。

　　⑶證權證券。 ⑷資本證券。

　　⑸綜合權利證券。(非物權，非債權)

　　3、股票的特征。

　　⑴永久性。 ⑵參與性。

　　⑶收益性。 ⑷流動性。 ⑸風險性。

　　4、股票的一般分類。

　　⑴股東享有權利的不同——普通股票和優先股票

　　⑵是否記載股東姓名——記名股票和不記名股票

　　①記名股票：權利歸屬于記名股東;認購股票的款項不一定一次繳足;轉讓相對復雜

　　或受限制;便于掛失，相對安全。

　　②不記名股票：權利歸屬股票持有人;認購股票時要求一次繳足股款，轉讓相對簡

　　便，安全性較差。

　　5、我國股票的分類。

　　⑴投資主體的性質分類：

　　①國家股. ②法人股.

　　③社會公眾股——上市條件之一：不少于總股份25%;超過4億元，10%以上。

　　④外資股.

　　⑵流通受限與否分類：流通股和非流通股

　　2005年4月29日 啟動股權分置改革試點工作

　　(二)股票的價值與價格

　　1、股票的價格

　　⑴股票的理論價格 股票價格=預期股息/必要收益率

　　⑵股票的市場價格 供求關系——最直接的影響因素

　　2、股票的價值

　　⑴票面價值 ⑵賬面價值——股票凈值、每股凈資產

　　⑶清算價值 ⑷內在價值——理論價值、股票未來收益的現值。內在價值決定股票

　　的市場價格【股票的市場價格總是圍繞著其內在價值波動】

　　3、影響股票價格的主要因素

　　⑴公司層面。

　　⑵宏觀層面。

　　經濟周期(景氣循環)——高漲、危機、蕭條、復蘇

　　央行：存款準備金制度、再貼現制度、公開市場業務等貨幣政策手段調控貨幣供應

　　量。

　　財政政策：財政支出、調節稅率、國債;印花稅

　　⑶其他因素。政治因素、投資者心理因素、證券主管部門

　　(三)普通股股東的權利和義務

　　1、權利。⑴公司重大決策參與權。

　　⑵公司資產收益權和剩余資產分配權。⑶其他權利。

　　2、義務。

　　二、債券

　　(一)債券的概念、票面要素、特征和分類

　　1、債券的概念。

　　資金借貸雙方的權責關系：①所借貸貨幣資金的數額;②借貸的時間;③在借貸時間

　　內的資金成本或應有的補償(即債券的利息)

　　借貸雙方的權利義務關系含義：①發行人是借入資金的經濟主體;②投資者是出借

　　資金的經濟主體;③發行人必須在約定的時間付息還本;④債券反映了發行者和投資

　　者之間的債權債務關系，而且是這一關系的法律憑證。

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