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　　基金管理人應當自覺遵守國家有關法律法規，按照投資管理業務的性質和特點嚴格制定管理規章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業務可能存在的風險點并采取控制措施。

　　(一)研究業務控制的主要內容

　　(1)研究工作應保持獨立、客觀。

　　(2)建立嚴密的研究工作業務流程，形成科學、有效的研究方法。

　　(3)建立投資對象備選庫制度，研究部門根據基金契約要求，在充分研究的基礎上建立和維護備選庫。

　　(4)建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道。

　　(5)建立研究報告質量評價體系。

　　(二)投資決策業務控制的主要內容

　　(1)投資決策應當嚴格遵守法律法規的有關規定，符合基金契約所規定的投資目標、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

　　(2)健全投資決策授權制度，明確界定投資權限，嚴格遵守投資限制，防止越權決策。

　　(3)投資決策應當有充分的投資依據，重要投資要有詳細的研究報告和風險分析支持，并有決策記錄。

　　(4)建立投資風險評估與管理制度，在設定的風險權限額度內進行投資決策。

　　(5)建立科學的投資管理業績評價體系，包括投資組合情況、是否符合基金產品特征和決策程序、基金績效分析等內容。

　　(三)基金交易業務控制的主要內容

　　(1)基金交易應實行集中交易制度，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

　　(2)公司應當建立交易監測系統、預警系統和交易反饋系統，完善相關的安全設施。

　　(3)投資指令應當進行審核，確認其合法、合規與完整后方可執行，如出現指令違法違規或者其他異常情況，應當及時報告相應部門與人員。

　　(4)公司應當執行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待。

　　(5)建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應當及時核對并存檔保管。

　　(6)建立科學的交易績效評價體系。

　　此外，場外交易、網下申購等特殊交易應當根據內部控制的原則制定相應的流程和規則。基金管理人應當建立嚴格有效的投資管理業務制度，防止不正當關聯交易損害基金持有人利益。基金投資涉及關聯交易的，應在相關投資研究報告中特別說明，并報公司相關機構批準。

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