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2016年《基金法律法規》講義:信息披露合規性風險

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  由于基金管理人在資本市場的特殊地位,其相關信息可能對市場造成較大的影響,妨礙市場公平交易原則,所以,基金管理人一般要求按照相關規定披露信息。

  基金管理人信息披露合規性風險是指基金管理人在信息披露過程中,違反相關法律法規和公司規章,對基金投資者形成了誤導或對基金行業造成了不良聲譽,受到處罰和聲譽損失的風險。

  根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》,信息披露合規性風險管理主要措施包括:

  (1)建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關部門,并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任。

  (2)信息披露前應經過必要的合規性審查。

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②需要全程學習,全面、系統梳理考點的考生;
③需要快速提升,高效備考爭取一次通過的考生。
課程內容 夯實基礎階段
必會考點精講班
課程時長:20h/科
學習目標:精講必考點,夯實基礎
·根據最新教材,全面梳理知識體系,構建知識框架;
·精講必考知識點,打牢基礎,細化得分要點。
難點突破階段
專項提升班
課程時長:3h/科
學習目標:專項歸納整合,集中突破
·根據考試特點及高頻難點、失分點,進行專項訓練;
·對計算題、法律題等進行專項歸納整合,集中突破,高效提升。
終極搶分階段
考點串聯班
課程時長:3小時/科
學習目標:高頻考點強化,考前串聯速提升
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