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　　基金管理人董事會負責公司整體風險的預防和控制，審核、監督公司風險控制制度的有效執行，可以下設合規與風險管理委員會，負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規陛進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。

　　董事會對公司的合規管理承擔最終責任，履行以下合規職責：

　　(1)審議批準合規政策，監督合規政策的實施，并對實施情況進行年度評估。

　　(2)審議批準公司年度合規報告，對年度合規報告中反映出的問題，采取措施解決。

　　(3)根據總經理提名決定合規負責人的聘任、解聘及薪酬事項。

　　(4)決定公司合規管理部門的設置及其職能。

　　(5)保證合規負責人獨立與董事會、董事會相關委員會，如審計委員會或者其他專業委員會溝通。

　　(6)公司章程規定的其他合規責任。

　　此外，中國證監會對基金管理公司的監管要求、整改通知及處罰措施等應當列入董事會的通報事項。經理層制定的整改方案以及公司合規運作情況的匯報應當列入董事會的審議范圍。

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