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2016年《基金法律法規》講義：基金監管體系

來源：考試吧　2016-5-17 9:49:09　【考試吧：中國教育培訓第一門戶】　基金從業萬題庫

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　　查看匯總：2016年基金從業《基金法律法規》講義匯總

　　體系是指若干有關事物相互聯系相互作用而構成的一個整體�；鸨O管體系，即為基金監管活動各要素及其相互問的關系�；鸨O管活動的要素主要包括目標、體制、內容和方式等。

　　基金監管目標，是指基金監管活動所要達到的目的和效果�；鸨O管體制，是指基金監管活動主體及其職權的制度體系�；鸨O管內容，是指基金監管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動�；鸨O管方式，是指基金監管所采用的方法和形式，也稱基金監管的手段和措施。廣義的監管方式，包括對基金市場主體即基金機構的市場準入監管、對基金機構市場行為的監管以及對基金機構各種違法違規行為或出現某些法定情形后的處置措施，也即對基金機構的審核注冊、對基金機構行為的檢查以及檢查后對存在問題的基金機構的各種行政處置措施，分別體現了事前監管、事中監管和事后監管。狹義的監管方式，也稱為監管措施，通常不包括市場準入監管，而僅包括檢查及其后續的處置措施。

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