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　　1.管理人資格：

　　1) 資本與資管經驗方面的要求

　　2) 5年以上境外市場投資經驗的中級以上管理人員不少于1名

　　3年以上境外市場投資經驗的人員不少于3名

　　3) 最近3年無重大處罰

　　2. 境外投資顧問資格規定：

　　1) 境外設立，經當地批準

　　2) 當地與中國簽訂雙邊監管合作

　　3) 經營投資管理業務5年以上，最近1個會計年度管理的證券資產不少于100億美元

　　4) 最近5年沒有受到重大處罰(除此處外，其余地方全都是3年)

　　3. 境外托管人資格規定：

　　1) 境外設立，受當地監管

　　2) 最近一個會計年度實收資本不低于10億美元，或托管資產不低于1000億美元

　　3) 有足夠熟悉境外托管業務的專職人員

　　4) 具備安全保管資產的條件，具備安全、高效的清算交割能力

　　5) 最近3年沒有受重大處罰

　　4. 投資范圍：(證券類產品)

　　1) 貨幣市場工具：存款、存單、銀行承兌匯票、銀行票據、商業票據、回購、短期政府債券

　　2) 各種證券：政府債券、公司債券、可轉債、住房按揭支持證券(MBS)、資產支持證券(ABS)及證監會認可的國際組織發行的證券

　　3) 監管合作國家的上市證券：股票、存托憑證、信托憑證

　　4) 監管合作國家的公募基金

　　5) 結構性產品：與固定收益、股權、信用、商品指數、基金等指標掛鉤

　　6) 衍生產品：遠期、互換，及中國證監會認可交易所的權證、期權、期貨

　　5. 禁止投資：(禁止任何實物，不許融資、不許投機)

　　1) 不動產、房地產抵押按揭

　　2) 貴金屬、代表貴金屬的憑證

　　3) 實物商品

　　4) 除應付贖回、交易清算等臨時用途以外借入現金，臨時用途借入不超過凈值的10%

　　5) 融資買證券，投資衍生品除外

　　6) 參與未持有基礎資產的賣空交易(投機行為)

　　7) 從事證券承銷

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