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2016年基金從業《證券投資基礎》講義:QFII有關規定

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  查看匯總:2016年基金從業《證券投資基金》講義匯總

  1.管理人資格:

  1)資本與資管經驗方面的要求:

申請主體

經驗要求

最近1年末持有證券資產

資本要求

基金公司

資管2年+

$5億美元+

保險公司

成立2年+

$5億美元+

證券公司

證券業務5年+

$50億美元+

凈資產$5億+

銀行

銀行業務10年+

$50億美元+

一級資本$3億+

其他機構

成立2年+

$5億美元+

  注:其他機構指:養老基金、慈善基金、捐贈基金、信托公司、政府投資公司等

  2) 從業人員符合當地從業資格要求

  3) 近3年未受重大處罰

  4) 所在地與中國監管合作

  2. 托管人規定:

  1) 每個QFII只能委托1個托管人,可以更換

  2) 五有:有部門(托管部)、有場地(保管條件)、有人員(專人)、有能力(清算交割)、有資格(外匯指定銀行資格、人民幣業務資格)

  3) 實收資本不低于80億元人民幣

  4) 近3年無重大處罰

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學習目標:精講必考點,夯實基礎
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