查看匯總：2016年基金從業考試《法律法規》重難點輔導匯總

　　合規政策是基金管理人體現合規理念、培育合規文化、實現合規目標的綱領性、指導性的文件，對基金管理人開展合規工作提出了原則性要求。

　　(一)合規政策的制定

　　基金管理人的高級管理層負責制定書面的合規政策，并根據合規風險管理狀況以及法律、規則和準則的變化情況適時修訂合規政策，報經董事會審議批準后傳達給全體員工定期評價各項合規政策和執行狀況;若發現重大的合規問題，管理層必須立即向董事會匯報。

　　基金管理人的合規政策應明確所有員工和業務條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規風險的主要程序，并對合規管理職能的有關事項做出規定，至少應包括：

　　(1)合規管理部門的功能和職責。

　　(2)合規管理部門的權限，包括享有與基金管理人任何員工進行溝通并獲取履行職責所需的任何記錄或檔案材料的權利等。

　　(3)合規負責人的合規管理職責。

　　(4)保證合規負責人和合規管理部門獨立性的各項措施，包括確保合規負責人和合規管理人員的合規管理職責與其承擔的任何其他職責之間不產生利益沖突等。

　　(5)合規管理部門與其他部門之間的協作關系。

　　(6)設立業務條線和分支機構合規管理部門的原則。

　　(二)合規政策的落實

　　公司經理層負責貫徹執行合規政策，確保發現違規事件時及時采取適當的糾正措施，并追究違規責任人的相應責任。

　　各業務部門應當遵循公司合規政策，研究制定本部門或業務單元業務決策和運作的各項制度流程并組織實施，定期對本部門的合規風險進行評估，對其合規管理的有效性負貢。

　　合規與風險控制部為合規風險的日常管理部門，主要負責識別、評估和監控基金管

　　理人面臨的合規風險，并向高級管理層和董事會提出合規建議和報告。

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