查看匯總：2016年基金從業資格考試《法律法規》知識點匯總

　　一、基金管理公司的市場準入

　　鑒于基金管理公司在證券投資基金運作中的特殊地位和作用，我國對基金管理公司實行較為嚴格的市場準人管理。

　　我國相關法規規定，基金管理公司的注冊資本應不低于1億元人民幣。其主要股東(指出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高且不低于25%的股東)應當具備下列條件：

　　(1)從事證券經營、證券投資咨詢、信托資產管理或者其他金融資產管理;

　　(2)注冊資本不低于3億元人民幣;

　　(3)具有較好的經營業績，資產質量良好;

　　(4)持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善;

　　(5)最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(6)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;

　　(7)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;

　　(8)具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。

　　基金管理公司除主要股東外的其他股東，要求注冊資本、凈資產應當不低于1億元人民幣，資產質量良好，且具備上述第(4)項至第(8)項規定的條件。

　　中外合資基金管理公司的境外股東應當具備下列條件：

　　(1)為依其所在國家或者地區法律設立、合法存續并具有金融資產管理經驗的金融機構，財務穩健，資信良好，最近3年沒有受到監管機構或者司法機關的處罰;

　　(2)所在國家或者地區具有完善的證券法律和監管制度，其證券監管機構已與中國證監會或者中國證監會認可的其他機構簽訂證券監管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監管合作關系;

　　(3)實繳資本不少于3億元人民幣的等值可自由兌換貨幣;

　　(4)經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。

　　中國香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資機構比照適用上述對一般境外股東的規定。

　　二、基金管理人的職責

　　依據我國《證券投資基金法》的規定，基金管理人只能由依法設立

　　的基金管理公司擔任。基金管理人的職責主要有：

　　1.依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為

　　辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜。

　　2.辦理基金備案手續。

　　3.對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資。

　　4.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。

　　5.進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。

　　6.編制中期和年度基金報告。

　　7.計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格。

　　8.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項。

　　9.召集基金份額持有人大會。

　　10.保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料。

　　11.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為。

　　12.中國證監會規定的其他職責。

　　從以上對基金管理人職責的規定中不難看出，在整個基金的運作中，基金管理人實際上處于中心地位，起著核心作用。只有基金管理人才有權發售基金份額，進行基金財產的投資管理。與基金募集與管理有關的其他事務性工作，如基金份額的注冊登記、基金資產的會計核算、基金的分紅派息、持有人大會的召集、基金服務機構的選擇通常也由基金管理人承擔。基金投資者投資基金最主要的目的就是要實現資產的保值、增值。壤金管理人對此負有重大責任。基金管理人的投資管理能力與風險控制能力的高低直接關系到投資者投資回報的高低與投資目標能否實現。基金管理人的作用除了直接體現在業務覆蓋的廣度、深度以及資產的保值增值上外，還體現在其對基金持有人利益保護的責任上。基金管理人管理的不是自己的資產，而是投資者的資產，因此其對投資者負有重要的信托責任。基金管理人任何小規范的操作都有可能對投資者的利益造成損害。慕金管理人必須以投資者的利益為最高利益，嚴防利益沖突與利益輸送。

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