三、監督與處理方式

　　基金托管人對基金管理人投資運作的監督，可以通過多種方式與手段進行。基本方式是，通過技術和非技術手段監督基金投資比例、范圍等，對發現的問題，采取定期和不定期報告形式提醒基金管理人并向中國證監會報告

　　(一)電話提示

　　對所托管基金投資比例接近超標或者對媒體和輿論反映集中的問題等，一般電話提示管理人。

　　(二)書面警示

　　對基金運作中違反法律法規或合同規定的，如投資超比例、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正。

　　(三)書面報告

　　對基金運作中嚴重違反法律法規或合同規定的，例如資金透支、涉嫌違規交易等行為，書面提示有關管理人，并向監管機構報告。

　　(四)定期報告

　　1.編制持倉統計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向監管機構報告。

　　2.基金運作監督周報。托管銀行根據對基金運作的監督情況，每周編制基金運作監督周報，向監管機構報告。

　　另外，托管銀行還要向監管機構報送內部監察稽核報告。即每季度由托管人撰寫內部監察稽核報告，向監管機構報告。

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