四、投資風(fēng)險(xiǎn)控制

　　為了提高基金投資的質(zhì)量，防范和降低投資的管理風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)保障基金投資者的利益，國(guó)內(nèi)外的基金管理公司和基金組織都建立了一套完整的風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并在基金合同和招募說(shuō)明書中予以明確規(guī)定。

　　第一，基金管理公司設(shè)有風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)(或合規(guī)審查與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì))等風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)從整體上控制基金運(yùn)作中的風(fēng)險(xiǎn)。

　　第二，制定內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度。

　　第三，內(nèi)部監(jiān)察稽核控制。

　　五、基金投資管理人員的監(jiān)督管理

　　基金的投資運(yùn)作職責(zé)在基金管理公司中主耍由投資管理人員承擔(dān)，因此加強(qiáng)對(duì)投資管理人員的管理，對(duì)完善公司的內(nèi)部控制、防范與降低投資風(fēng)險(xiǎn)、保障基金份額持有人的合法權(quán)益都具有重要的意義。為了指導(dǎo)基金管理公司投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了關(guān)于《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》的通知，對(duì)基金管理公司投資管理人員的范圍、基本行為規(guī)范以及監(jiān)督管理進(jìn)行了規(guī)定。

　　六、基金從業(yè)人員投資證券投資基金的監(jiān)督管理

　　為規(guī)范基金管理公司以及基金托管部門的基金從業(yè)人員投資證券投資基金的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于基金從業(yè)人員投資證券投資基金有關(guān)事宜的通知》。該通知規(guī)定，基金從業(yè)人員投資基金不得利用內(nèi)幕信息買賣基金，不得利用職務(wù)便利謀取個(gè)人利益;基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于6個(gè)月。

　　在允許基金從業(yè)人員投資基金的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)要求有關(guān)單位必須建立相應(yīng)的監(jiān)督和報(bào)備機(jī)制。該通知規(guī)定，基金管理公司、銀行托管部門應(yīng)當(dāng)在允許本單位基金從業(yè)人員投資基金前，制定相關(guān)管理制度并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。管理制度應(yīng)包括從業(yè)人員的行為操守、投資方式、投資限制、報(bào)告與備案管理、違規(guī)處理方式等方面的明確規(guī)定。

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