1、流動性比率是用來衡量企業的短期償債能力的比率，旨在分析短期內企業在不致使財務狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動資產償還短期負債的能力大小。因此，流動性比率重點關注的是企業的流動資產和流動負債。包括(1.流動比率2.速動比率)

　　2、財務杠桿比率與流動性比率一樣，財務杠桿比率同樣是分析企業償債能力的風險指標。不同的是，財務杠桿比率衡量的是企業長期償債能力。由于企業的長期負債與企業的資本結構即使用的財務杠桿有關，所以稱為財務杠桿比率。包括(1.資產負債率，2.權益乘數和負債權益比)

　　3、經紀人是為買賣雙方介紹交易以獲取傭金的中間商人。在某些特定商品的交易中，如大宗股票或債券、房地產等，由于商品具有特殊性或只在少數投資者之間交易，經紀人市場便出現了。經紀人可以根據自己客戶的指令來尋找相應的交易者，也可以依靠自身的信息資源來尋覓買家和賣家，以此促成交易，賺取傭金。

　　4、普通股與優先股的區別：(1)優先股的股東以不享受表決權換取對公司盈利和剩余財產的優先分配權。(2)普通股股東有表決權，但是本息得不到保障。(3)公司破產清算時，債券持有者優于優先股股東，優先股股東優于普通股股東。

　　5、報價驅動(quotedriven)中，最為重要的角色就是做市商，因此報價驅動市場也被稱為做市商制度。做市商通常由具備一定實力和信譽的證券投資法人承擔，本身擁有大量可交易證券，買賣雙方均直接與做市商交易，而買賣價格則由做市商報出。與股票不同的是，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的。

　　6、基金業績評價需考慮的因素：(1)投資目標與范圍;(2)基金風險水平;(3)基金規模;(4)時期選擇。

　　7、期貨與現貨完全不同，現貨是實實在在可以交易的貨(商品)，期貨主要不是貨，而是以某種大眾產品如棉花、大豆、石油等及金融資產如股票、債券等為標的標準化可交易合約。因此，這個標的物可以是某種商品(例如黃金、原油、農產品)，也可以是金融工具。

　　8、遠期合約是相對簡單的一種金融衍生工具。合約雙方約定在未來某一時刻按約定的價格買賣約定數量的金融資產。

　　9、有效投資組合：在馬可維茨的投資組合理論中，一個重要的概念是有效前沿。有效前沿是由全部有效投資組合構成的集合。如果一個投資組合在所有風險相同的投資組合中具有最高的預期收益率，或者在所有預期收益率相同的投資組合中具有最小的風險，那么這個投資組合就是有效的。換句話說，如果一個投資組合是有效的，那么投資者就無法找到另一個預期收益率更高且風險更低的投資組合。有效前沿中有無數預期收益率和風險各不相同的投資組合。有效投資組合A相對于有效投資組合B如果在預期收益率方面有優勢，那么在風險方面就一定有劣勢。

　　10、管理費按凈資產前一日資產凈值計提，逐日計提，逐月返還。

　　11、按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券。但對具體年限的劃分，不同的國家又有不同的標準。短期債券，一般而言，其償還期在1年以下。例如，美國的短期國債的期限通常為3個月或6個月。中期債券的償還期一般為1～10年，而長期債券的償還期一般為10年以上。

　　12、基金的財務報表由基金管理人編制，托管人對外提供。

　　13、證券市場線(securitiesmarketline，SML)是以資本市場線為基礎發展起來的。資本市場線給出了所有有效投資組合風險與預期收益率之間的關系，但沒有指出每一個風險資產的風險與收益之間的關系。而證券市場線則給出每一個風險資產風險與預期收益率之間的關系。也就是說證券市場線為每一個風險資產進行定價，它是CAPM的核心。

　　14、另類投資包括：私募股權、不動產、大宗商品、藝術品。

　　15、最大回撤這個指標是要將損失控制在相對于其投資期間最大財富的一個固定比例。根據CFA協會的定義，最大回撤是從資產最高價格到接下來最低價格的損失。投資的期限越長，這個指標就越不利，因此在不同的基金之間使用該指標的時候，應盡量控制在同一個評估期間。

　　16、跨境資本流動涉及證監會審批。

　　17、貝塔系數是股票基金的凈值增長率和市場指數增長率的相關系數;反應了基金凈值變動對市場指數變動的敏感程度;貝塔系數和收益水平正相關，大小范圍是-1到1。

　　18、名義利率—實際利率=通貨膨脹率

　　19、證券的回轉交易是指投資者買入的證券，經確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。(LOF基金可做回轉交易)。

　　20、另類投資的優點：1、提高收益;2、分散風險

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