公募基金的注冊

　　對于公開募集基金，監(jiān)管機構(gòu)不再進行實貨性審核，而只是進行合規(guī)性審查并注冊，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過200人，以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

　　基金的募集期限

　　(1)管理人應(yīng)當自收到準予注冊文件之日起6個月內(nèi)進行基金募集。(2)基金募集不得超過證監(jiān)會準予注冊的基金募集期限。基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計算。

　　基金的備案

　　(1)基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金仹額總額達到準予注冊規(guī)模的80%以上，

　　(2)開放式基金募集的基金仹額總額超過準予注冊的最低募集仹額總額，并且基金份額持有人人數(shù)符合證監(jiān)會觃定的，

　　(3)管理人應(yīng)當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告之日起10日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

　　(4)基金募集期間募集的資金應(yīng)當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動用。

　　募集基金失敗時管理人的責任

　　①以其固有財產(chǎn)承擔因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費用;

　　②在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已交納的款項，并加計銀行同期存款利息。

　　基金銷售適用性管理制度包括：

　　①對管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法;

　　②對基金產(chǎn)品的風險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式和方法;

　　③對基金投資人風險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法;

　　④對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法。

掃描/長按二維碼關(guān)注即可獲得基金證書

獲取2017基金最新資訊

獲取2套仿真內(nèi)部資料

獲得歷年考試真題試卷

獲取全年基金考試安排

基金從業(yè)資格視頻題庫【手機題庫下載】

　　相關(guān)推薦：

　　2017年基金從業(yè)考試《私募股權(quán)投資》練習題匯總