2024年基金從業(yè)資格考試萬題庫

　　考點：對基金管理人的監(jiān)管

　　設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有：

　　1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

　　2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

　　3、主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;

　　4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

　　5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;

　　6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;

　　7、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

　　真題回顧

　　關于設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件，以下說法錯誤的是

　　A.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)

　　B.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

　　C.主要股東為法人或非法人組織的，應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽

　　D.注冊資本不低于1億元人民幣，且應當在成立之日起3年內(nèi)繳足

　　參考答案：D

　　參考解析：

　　設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件有：1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;3、主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構(gòu)的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;7、有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度。

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