一、單項選擇題(共60題，每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. ( )是指標有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。

　　A.資本證券 B.有價證券 C.貨幣證券 D.商品證券

　　2. 公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向( )公開發(fā)行的證券。

　　A.不特定的社會公眾投資者 B.特定的機構(gòu)投資者

　　C.特定的社會公眾投資者 D.原有的證券持有人

　　3. 按( )分類，有價證券可以分為股票、債券和其他證券三大類。

　　A.證券的交易主體不同 B.證券交易的場所

　　C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì) D.證券所代表的利益性質(zhì)

　　4. 開放式基金通過投資者向( )申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

　　A.證券交易所 B.股份有限公司 C.證券公司 D.基金管理公司

　　5. 2006年9月發(fā)布的( )進一步重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了詢價制度。

　　A.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》 B.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

　　C.《上市公司收購管理辦法》 D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

　　6. 政府發(fā)行證券的品種僅限于( )。

　　A.股票 B.基金份額 C.債券 D.銀行票據(jù)

　　7.( )是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，形成獨立財產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資方式。

　　A. 股權(quán)投資基金 B.證券投資基金 C.開放式基金 D.封閉式基金

　　8. 基金本質(zhì)上反映的則是一種( )，是一種受益憑證，投資者購買基金份額就成為基金的受益人。A.所有權(quán)關(guān)系 B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系 C.信托關(guān)系 D.其他關(guān)系

　　9. ( )是基金運作的最重要的環(huán)節(jié)

　　A.基金營銷 B.基金募集 C.基金投資運作 D.基金后臺管理

　　10.只有( )才有權(quán)發(fā)售基金份額，進行基金財產(chǎn)的投資管理。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)

　　11.《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人為履行職責(zé)，要設(shè)有專門的基金托管部門，各托管銀行按照業(yè)務(wù)運作的需要，在內(nèi)部均設(shè)立了專門的( )。

　　A.基金托管部 B.基金管理部 C.財產(chǎn)托管部 D.資產(chǎn)管理部

　　12. 根據(jù)基金份額是否固定，可以將基金分為( )

　　A.公募基金和私募基金

　　B.封閉式基金和開放式基金

　　C.股票型基金、混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金

　　D.契約型基金與公司型基金

　　13. 2007年11月中國證監(jiān)會基金部發(fā)布( )，允許符合條件的基金管理公司開展為特定客戶管理資產(chǎn)的業(yè)務(wù)。

　　A.《基金法》

　　B.《開放式證券投資基金試點辦法》

　　C.《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》

　　D.《證券投資基金管理暫行辦法》

　　14. 根據(jù)( )的不同，可以將基金分為成長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.運作方式 B.法律形式 C.投資對象 D.投資目標

　　15. ( )又被稱為“傘形基金”，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的一種基金結(jié)構(gòu)形式。

　　A.交易型開放式指數(shù)基金 B.系列基金

　　C.貨幣市場基金 D.保本基金

　　16. 一般( )采用被動式投資策略跟蹤某一標的市場指數(shù)，因此具有指數(shù)基金的特點。

　　A.主動型基金 B.LOF C.公募基金 D.ETF

　　17. 成長型股票通常是指收益增長速度( )的股票，其市盈率、市凈率通常較( )。

　　A.快，低 B.快，高 C.慢，低 D.慢，高

　　18. 以下不屬于債券基金投資風(fēng)險的是( )。

　　A.利率風(fēng)險 B.匯率風(fēng)險 C.提前贖回風(fēng)險 D.通貨膨脹風(fēng)險

　　19. 以下混合基金中投資風(fēng)險最低的是( )。

　　A.偏股型基金 B.靈活配置型基金

　　C.偏債型基金 D.股債平衡型基金

　　20. 以下哪種金融工具不能作為我國貨幣市場基金能夠進行投資的對象( )。

　　A.現(xiàn)金

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

　　C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券回購

　　D.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　21. ( )即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

　　A. 基金份額持有人 B.基金管理人 C.基金托管人 D.基金市場服務(wù)機構(gòu)

　　22. 根據(jù)規(guī)定，基金管理公司為單一客戶辦理特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，客戶委托的初始資產(chǎn)不得低于( )元人民幣。

　　A.5000萬 B.2000萬 C.1000萬 D.1億

　　23. ( )是基金管理公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，在遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、條例的前提下，擁有對所管理基金的投資事務(wù)的最高決策權(quán)。

　　A.投資決策委員會 B.風(fēng)險控制委員會

　　C.投資部 D.研究部

　　24. 基金經(jīng)理管理基金未滿( )的，公司不得變更基金經(jīng)理。如有特殊情況需要變更的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)書面說明理由。

　　A.3個月 B.半年 C.9個月 D.1年

　　25. 基金從業(yè)人員不得投資封閉式基金，持有的開放式基金份額的期限不得少于( )個月。

　　A.3 B.6 C.9 D.12

　　26. ( )是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運作中承擔(dān)資產(chǎn)保管、交易監(jiān)督、信息披露、資金清算與會計核算等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。

　　A.基金投資者 B.基金管理人 C.基金托管人 D.監(jiān)管機構(gòu)

　　27. 基金托管人的首要職責(zé)是( )。

　　A.進行基金會計核算

　　B.完成基金資金清算

　　C.監(jiān)督基金投資運作

　　D.保證基金資產(chǎn)的安全，獨立、完整、安全地保管基金的全部資產(chǎn)

　　28. 基金管理公司的核心業(yè)務(wù)是( )

　　A. 基金營銷 B.基金投資運作 C.基金后臺管理 D.基金估值

　　29. 對于基金投資者來說，申購者希望以( )實際價值的價格進行申購;贖回者希望以( )實際價值的價格進行贖回。

　　A.低于，高于 B.高于，高于 C.高于，低于 D.低于，低于

　　30. 以下哪種費用不可以從基金財產(chǎn)中列支( )。

　　A.申購費 B.基金托管費 C.信息披露費 D.基金管理費

　　31. 以下哪種基金的管理費率最高( )。

　　A.證券衍生工具基金 B.股票基金

　　C.債券基金 D.貨幣市場基金

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