A.1 B.2 C.3 D.4

　　33. QDII基金份額凈值應當至少每( )計算并披露一次。

　　A.日 B.3日 C.5日 D.周

　　34. ( )是指基金經營活動中因買賣股票、債券、資產支持證券、基金等實現的差價收益，因股票、基金投資等獲得的股利收益，以及衍生工具投資產生的相關損益，如賣出或放棄權證、權證行權等實現的損益。

　　A.利息收入 B.投資收益

　　C.其他收入 D.公允價值變動損益

　　35. 市場營銷運作管理首先要解決的是( )。

　　A.銷售什么產品 B.產品定價或基金費率

　　C.渠道選擇 D.促銷手段

　　36. 目前，我國的基金銷售機構主要有商業銀行、證券公司和基金管理公司直銷中心等。( )總體上占據了基金代銷的較大市場份額。

　　A.基金管理公司直銷中心 B.證券公司

　　C.基金投資咨詢公司 D.商業銀行

　　37. 證券公司申請基金代銷業務資格，應最近( )年沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　38. 基金的認購費和申購費可以在基金份額發售或者申購時收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過認購和申購金額的( )。

　　A.1% B.2% C.3% D.5%

　　39. 以下不屬于開放式基金的費用的是( )。

　　A.管理費、托管費 B.印花稅

　　C.認(申)購費、贖回費 D.持續銷售服務費

　　40. 基金管理人、代銷機構應當建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業務有關的其他資料，保存期不少于( )年。

　　A.10 B.15 C.20 D.30

　　41. 巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的( )時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

　　A.10% B.20% C.30% D.40%

　　42. 根據《證券投資基金法》的要求，中國證監會應當自受理封閉式基金募集申請之日起( )個月內做出核準或者不予核準的決定。

　　A.2 B.3 C.6 D.8

　　43. 為統一規范基金認(申)購費用及認(申)購份額的計算方法，更好地保護基金投資人的合法權益，中國證監會于2007年3月對認(申)購費用及認(申)購份額計算方法進行了統一規定。根據規定，基金認購費率將統一按( )為基礎收取。

　　A.認購金額 B.認購份額 C.認購利息 D.凈認購金額

　　44. 封閉式基金的交易遵從“價格優先、時間優先”的原則。價格優先是指( )價格買進申報優先于較低價格買進申報，( )價格賣出申報優先于較高價格賣出申報。

　　A.較高，較低 B.較高，較高 C.較低，較低 D.較低，較高

　　45. 以下原則不是股票基金、債券基金的申購、贖回原則的是( )。

　　A.“未知價”交易原則 B.“已知價”原則

　　C.“金額申購”原則 D.“份額贖回”原則

　　46. 《證券投資基金銷售管理辦法》規定開放式基金的認購費率不得超過認購金額的( )。

　　A.2% B.3% C.4% D.5%

　　47. 場內申購贖回ETF采用( )的方式。

　　A.金額申購、份額贖回 B.份額申購、份額贖回

　　C.份額申購、金額贖回 D.金額申購、金額贖回

　　48. 基金合同生效后LOF即進入封閉期，封閉期一般不超過( )個月。

　　A.1 B.2 C.3 D.4

　　49. ( )是基金信息披露最根本、最重要的原則。

　　A.真實性原則 B.準確性原則 C.完整性原則 D.及時性原則

　　50. 相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上( )。

　　A.“買者自慎” B.“賣者自慎” C.“買者自負” D.“賣者自負”

　　51. 在基金合同生效的( )，基金管理人在指定報刊和管理人網站上登載基金合同生效公告。

　　A.當日 B.次日 C.第三日 D.第五日

　　52. 管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前( )日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

　　A.30 B.60 C.90 D.120

　　53. 以下哪種基金不僅計提管理費和托管費，還計提銷售服務費用( )。

　　A.證券衍生工具基金 B.股票基金

　　C.債券基金 D.貨幣市場基金

　　54. ( )是基金管理人和基金托管人簽訂的協議，主要目的在于明確雙方在基金財產保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監督等事宜中的權利義務及職責，確保基金財產的安全，保護基金份額持有人的合法權益。

　　A.招募說明書 B.基金合同

　　C.托管協議 D.基金份額發售公告

　　55. 《證券法》中對證券交易所的規定內容不包括( )。

　　A.投資者開立證券賬戶的規定

　　B.交易所的組織架構及從業人員的規定

　　C.設立風險基金的規定

　　D.證券交易所的負責人和其他從業人員的回避原則

　　56. 證券從業人員需要具備證券從業資格，監管部門對一般從業人員，授權( )管理。

　　A.中國證監會 B.中國證券業協會 C.證券交易所 D.中國人民銀行

　　57. 基金監管的首要目標是( )。

　　A.保護投資者利益 B.保證市場的公平、效率和透明

　　C.降低系統風險 D.推動基金業的規范發展

　　58. ( )負責組織和監督基金的上市交易，并對上市交易基金的信息披露進行監督。

　　A.中國證券監督管理委員會 B.中國證券業協會

　　C.證券交易所 D.證券登記結算公司

　　59. 《證券投資基金運作管理辦法》于( )年6月29日由中國證監會頒布，于同年7月1日起實施。

　　A.2003 B.2004 C.2005 D.2006

　　60. 2006年6月，中國證監會發布《證券投資基金管理公司治理準則(試行)》，要求基金管理公司治理應遵循( )利益優先的原則，體現公司獨立運作的原則，強化制衡機制，維護公司的統一性和完整性。

　　A.基金管理人 B.基金份額持有人 C.基金托管人 D.監管機構

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