二、不定項選擇題(共60題，1~20題每題1分，21~60題每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分)

　　1. 下列屬于貨幣證券是( )

　　A.商業匯票 B.商業本票 C.銀行匯票 D.銀行本票和支票

　　2. 證券市場基本功能有( )

　　A.籌資投資功能 B.資本定價功能 C.資本配置功能 D.價值轉移功能

　　3. 債券與股票的區別( )

　　A.二者權利不同 B.二者目的不同

　　C.二者期限不同 D.二者收益不同

　　4. 我國主要的金融衍生工具( )

　　A.權證 B.可轉換公司債券

　　C.分離交易的可轉換公司債券 D.股指期貨

　　5. 按照權證持有人行權的時間不同，可將權證分為( )

　　A.美式權證 B.歐式權證 C.百慕大式權證 D.其他方式權證

　　6. 金融衍生工具的基本功能有( )

　　A.套期保值功能　 B.價格發現功能 C.投機功能 D.套利功能

　　7. 我國目前主要的場外交易市場有( )

　　A.代辦股份轉讓系統 B.非上市股份有限公司股份報價轉讓試點

　　C.銀行間債券市場 D.其他市場

　　8. 基金的運作是指包括( )

　　A.基金營銷 B.基金募集

　　C.基金投資運作 D.基金后臺管理

　　9. 作為一種大眾化的信托投資工具，各國對證券投資基金的稱謂不盡相同，常見的稱謂主要有( )。

　　A.單位信托基金 B.增值基金

　　C.共同基金 D.證券投資信托基金

　　10. 證券投資基金之所以在許多國家受到投資者的廣泛歡迎，發展迅速，與證券投資基金本身( )的特點有關。

　　A.集合投資 B.無風險性 C.分散風險 D.專業理財

　　11. 證券投資基金的作用主要有( )。

　　A.基金可以消除證券市場中的風險 B.基金為中小投資者拓寬了投資渠道

　　C.有利于證券市場的穩定和發展 D.基金有利于利用大額資金控制證券市場

　　12. 以下關于公司型基金的說法中正確的選項是( )。

　　A. 不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業的財務顧問或管理人來經營、管理基金資產

　　B.基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構

　　C.基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會

　　D.基金資產歸基金所有

　　13. 有關基金正確敘述( )

　　A.股票、債券等金融證券為投資對象

　　B.基金投資者通過購買基金份額的方式間接進行證券投資

　　C.基金投資收益在扣除應由基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

　　D.基金投資收益依據各投資者所購買的基金份額的多少在投資者之間進行分配

　　14. 除基金管理人和基金托管人外，基金市場上還有許多面向基金提供各類服務的其他機構，這些機構主要包括( )。

　　A.基金銷售機構 B.注冊登記機構

　　C.律師事務所和會計師事務所 D.基金投資咨詢公司和基金評級公司

　　15. 公募基金主要具有如下特征( )。

　　A.可以面向社會公眾公開發售基金份額和宣傳推廣

　　B.基金募集對象不固定

　　C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與

　　D.必須遵守基金法律和法規的約束，并接受監管部門的嚴格監管

　　16. 由于在岸基金的( )和基金的投資市場均在本國境內，所以基金的監管部門比較容易運用本國法律法規及相關技術手段對證券投資基金的投資運作行為進行監管。

　　A.投資者 B.基金組織

　　C.基金管理人 D.基金托管人及其他當事人

　　17. 下面關于契約型基金的內部管理機制說法不正確的是( )。

　　A.基金管理人負責基金的管理操作

　　B.基金托管人作為基金資產的名義持有人，負責基金資產的保管和處置

　　C.監管部門對基金管理人的運作實行監督

　　D.當事人的行為通過基金章程來規范

　　18. 封閉式基金與開放式基金的主要區別有( )。

　　A.期限與發行規模限制不同

　　B.基金額交易方式與交易費用不同

　　C.基金份額的交易價格計算標準與資產凈值公布的時間不同

　　D.投資策略不同

　　19. 下列關于股票基金的說法不正確的選項是( )。

　　A.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為一般股票基金和專門化股票基金

　　B.股票基金購買某一家上市公司的股票總額通常是不受限制的

　　C.一般股票基金分散投資于各種普通股票，風險較小

　　D.專門化股票基金專門投資于某一行業、某一地區的股票，風險相對較大

　　20. 反映基金經營業績的主要指標包括( )。

　　A.基金分紅 B.已實現收益 C.凈值增長率 D.貝塔值

　　21. 指數基金是20世紀70年代以來出現的新的基金品種，其優勢有( )。

　　A.費用低廉

　　B.風險較小

　　C.在以機構投資者為主的市場中，指數基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩定的投資回報

　　D.指數基金可以作為避險套利的工具

　　22. 以下關于基金管理人的具體職責的說法正確的是( )。

　　A.基金管理人應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

　　B.基金管理人應進行基金會計核算并編制基金財務會計報告

　　C.基金管理人不必編制中期基金報告

　　D.基金管理人應計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格

　　23. 關于基金管理公司的主要股東應當具備的條件中錯誤的是( )。

　　A.注冊資本不低于2億元人民幣

　　B.持續經營3個以上完整的會計年度，公司治理健全，內部監控制度完善

　　C.最近3年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　D.具有良好的社會信譽，最近2年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄

　　24. 基金管理公司在業務上具有以下一些特點( )。

　　A.基金管理公司管理的是投資者的資產，一般并不進行負債經營，因此基金管理公司的經營風險相對具有較高負債的銀行、保險公司等其他金融機構要高得多

　　B.基金管理公司的收入主要來自以資產規模為基礎的管理費，因此資產管理規模的擴大對基金管理公司具有重要的意義

　　C.投資管理能力是基金管理公司的核心競爭力，因此基金管理公司在經營上更多地體現出一種知識密集型產業的特色

　　D.開放式基金要求必須披露上一工作日的份額凈值，而凈值的高低直接關系到投資者的利益，因此基金管理公司的業務對時間與準確性的要求很高，任何失誤與遲誤都會造成很大問題

　　25. 基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務，不得有下列行為( )。

　　A.侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權益

　　B.承諾投資收益

　　C.與投資咨詢客戶約定分享投資收益或者分擔投資損失

　　D.通過廣告等公開方式招攬投資咨詢客戶

　　26. 關于督察長，以下說法正確的是( )。

　　A.督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。

　　B.督察長發現基金和公司運作中有違法違規行為的，應當及時予以制止，重大問題應當報告中國證監會及相關派出機構。

　　C.董事會對督察長的考核，應當以基金及公司的合規運作情況及內部風險控制情況為主要標準

　　D.督察長的薪酬由總經理決定。

　　27. 關于內部控制的基本要求中，以下說法正確的是( )。

　　A.公司應當建立憑證制度，通過憑證設計、登錄、傳遞、歸檔等一系列憑證管理制度，確保正確記載經濟業務，明確經濟責任

　　B.公司督察長和內部監察稽核部門不能獨立于其他部門，要嚴格監察稽核的操作程序和組織紀律

　　C.公司要設立專門的部門或崗位負責信息披露工作，進行信息的組織、審核和發布，保證公開披露的信息真實、準確、完整、及時，加強對公司信息披露的檢查和評價，對存在的問題及時提出改進辦法，對信息披露出現的失誤提出處理意見，并追究相關人員的責任

　　D.信息技術系統的設計開發要符合國家金融行業軟件工程標準的要求，編寫完整的技術資料;在實現業務電子化時，應設置保密系統和相應控制機制，并保證計算機系統的可靠性;信息技術系統投入運行前，要經過業務、運營、監察稽核等部門的聯合驗收

　　28. 目前，各托管銀行的基金托管業務技術系統主要有以下特征( )。

　　A.主要托管業務活動通過技術系統完成 B.系統配置完整、獨立運作

　　C.系統管理嚴格 D.系統安全運作

　　29. 以下關于交易所發行未上市品種的估值方法中正確的是( )。

　　A.首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量

　　B.送股、轉增股、配股和公開增發新股等發行未上市股票，按交易所上市的同一股票的市價估值

　　C.首次公開發行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的市價估值

　　D.非公開發行有明確鎖定期的股票，如果估值日非公開發行有明確鎖定期的股票的初始取得成本高于在證券交易所上市交易的同一股票的市價，應采用在證券交易所上市交易的同一股票的市價作為估值日該股票的價值

　　30. 以下說法正確的是( )。

　　A.對于基金投資者來說，申購者希望以低于實際價值的價格進行申購;贖回者希望以高于實際價值的價格進行贖回

　　B.對于基金投資者來說，申購者希望以高于實際價值的價格進行申購;贖回者希望以低于實際價值的價格進行贖回

　　C.基金的現有持有人希望流入比實際價值更多的資金，流出比實際價值更少的資金

　　D.基金的現有持有人希望流入比實際價值更少的資金，流出比實際價值更多的資金

　　2011基金從業資格考試考前綜合模擬題及解析匯總

　　2011基金從業資格考試仿真模擬試題匯總

　　2011基金從業資格考試答題技巧及注意事項