A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時

　　B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時

　　C.占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

　　D.如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的

　　32. 以下哪種費用屬于基金管理過程中發生的費用( )。

　　A.申購費 B.基金托管費 C.信息披露費 D.基金管理費

　　33. 目前，我國證券投資基金的交易費用主要包括( )。

　　A.印花稅 B.交易傭金 C.過戶費 D.經手費

　　34. 下列哪些費用不列入基金費用( )。

　　A.基金管理人和基金托管人因未履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

　　B.基金管理人和基金托管人因未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失

　　C.基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用

　　D.基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用

　　35. 以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產包括和( )。

　　A.交易性金融資產

　　B.非交易性金融資產

　　C.指定為以公允價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

　　D.指定為以市場價值計量且其變動計入當期損益的金融資產

　　36. 基金產品定價就是與基金產品本身相關的各項費率的確定，主要包括認購費率、申購費率、贖回費率、管理費率和托管費率等。以下哪些基金費用是基金運作過程中直接從基金資產中支付的費用( )。

　　A.認購費 B.管理費 C.贖回費 D.托管費

　　37. 在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是分析投資人的真實需求，包括( )等因素。

　　A.投資人的投資規模 B.投資人的風險偏好

　　C.對基金流動性的要求 D.對基金安全性的要求

　　38. 專業基金銷售機構申請基金代銷業務資格，應當具備的條件中錯誤的有( )。

　　A.有符合規定的組織名稱、組織機構和經營范圍

　　B.主要出資人是依法設立的持續經營2個以上完整會計年度的法人，注冊資本不低于2000萬元人民幣，財務狀況良好，運作規范穩定，最近2年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰

　　C.取得基金從業資格的人員不少于30人，且不低于員工人數的1/2

　　D.中國證監會規定的其他條件

　　39. 基金管理人、代銷機構及其工作人員在從事基金銷售活動時，不得有下列情形( )。

　　A.采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金

　　B.以低于成本的銷售費率銷售基金

　　C.承諾利用基金資產進行利益輸送

　　D.挪用基金份額持有人的認購、申購、贖回資金

　　40. 根據對宣傳推介材料中登載基金過往業績的規定，以下說法錯誤的是( )。

　　A.基金宣傳推介材料對不同基金的業績進行比較，應當使用可比的數據來源、統計方法和比較期間，并且有關數據來源、統計方法應當公平、準確，具有關聯性

　　B.基金宣傳推介材料附有統計圖表的，應當清晰、準確;提及第三方專業機構評價結果的，應當列明第三方專業機構的名稱及評價日期

　　C.基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字，并使投資者在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資者注意投資風險，仔細閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況

　　D.基金宣傳推介材料可以模擬基金未來投資業績

　　41. 風險提示函的必備內容包括( )。

　　A.基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型，投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險

　　B.投資人應當認真閱讀《基金合同》《招募說明書》等基金法律文件，了解基金的風險收益特征，并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否和投資人的風險承受能力相適應

　　C.投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區別

　　D.基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益

　　42. 基金在投資運作過程中可能面臨各種風險，包括( )。

　　A.市場風險 B.基金自身的管理風險

　　C.基金自身的技術風險 D.基金自身的合規風險

　　43.以下說法中錯誤的是( )。

　　A.基金份額認購上存在兩種收費模式：前端收費模式和后端收費模式

　　B.前端收費模式是指在認購基金份額時就支付認購費用的付費模式

　　C.后端收費模式是指在認購基金份額時不收費，在贖回基金時才支付認購費用的收費模式

　　D.前端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者能夠長期持有基金

　　44.目前，我國股票型基金的認購費率大多在( )左右。

　　A.1%～1.5% B.1.5%～2% C.2%～2.5% D.2.5%～3%

　　45.股票基金、債券基金的申購、贖回原則為( )。

　　A.“未知價”交易原則 B.“確定價”原則

　　C.“金額申購、份額贖回”原則 D.“份額申購、金額贖回”原則

　　46.貨幣市場基金的申購、贖回原則為( )。

　　A.“未知價”交易原則 B.“確定價”原則

　　C.“金額申購、份額贖回”原則 D.“份額申購、金額贖回”原則

　　47.基金建倉期結束后，為方便投資者跟蹤基金份額凈值變化，基金管理人通常會以某一選定日期作為基金份額折算日，以標的指數的( )作為份額凈值，對原來的基金份額進行折算。

　　A.1‰或5‰ B.5‰或1% C.1‰或1% D.5‰或5%

　　48.某投資者到某發售代理機構網點認購1 000份ETF，認購價格為1元/份，假設該發售代理機構確認的傭金比率為1%，則以下說法正確的是( )。

　　A.認購傭金為10元 B.認購傭金為20元

　　C.認購金額為1 010元 D.認購金額為1 020元

　　49.某投資者持有指數成分股中股票A和股票B各10 000股，到某發售代理機構網點認購基金，選擇以現金支付認購傭金。假設×月×日股票A和股票B的均價分別10元和5元，基金管理人確認的有效認購數量為 A股票10 000股和B股票10 000股，發售代理機構確認的傭金比例為1%，則以下說法錯誤的是( )。

　　A.認購份額為150000份 B.認購傭金為1500元

　　C.凈認購份額為148500份 D.凈認購份額為150000份

　　50.基金年度報告中應披露以下財務指標( )。

　　A.本期利潤

　　B.本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額

　　C.期末可供分配份額利潤

　　D.份額累計凈值增長率

　　51.以下關于基金半年度報告的說法錯誤的是( )。

　　A.半年度報告要求進行審計

　　B.半年度報告披露凈值增長率列表的時間段與年度報告有所不同。半年度報告既無需披露近3年每年的凈值增長率，也無需披露近3年每年的基金收益分配情況

　　C.半年度報告無需披露所有的關聯關系，只披露關聯關系的變化情況，而且關聯交易的披露期限也不同于年度報告

　　D.重大事件揭示中，半年度報告只報告期內改聘會計師事務所的情況，無需披露支付給聘任會計師事務所的報酬及事務所已提供審計服務的年限等。

　　52.基金年度報告的主要內容包括( )。

　　A.基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任

　　B.關于年度報告中的“重要提示”

　　C.基金財務會計報告的編制與披露

　　D.基金持有人信息的披露

　　53.基金上市交易公告書的主要披露事項包括( )。

　　A.持有人戶數 B.持有人結構及前10名持有人

　　C.主要當事人介紹 D.重大事件揭示

　　54.基金的重大事件可包括( )。

　　A.基金份額持有人大會的召開

　　B.提前終止基金合同

　　C.更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的基金托管部門負責人發生變動

　　D.涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟

　　55.貨幣市場基金特有的披露信息包括( )。

　　A.收益公告

　　B.影子價格與攤余成本法確定的凈值產生較大偏離信息

　　C.基金份額凈值公告

　　D.基金份額累計凈值公告

　　56.中國證監會對基金運作的監管主要包括( )等方面。

　　A.對基金募集申請的核準 B.基金銷售活動的監管

　　C.基金信息披露的監管 D.基金投資與交易行為的監管

　　57.對基金募集申請材料進行齊備性審查是指對應報送的( )等必要文件是否齊備進行審查。

　　A.申請報告 B.基金合同草案 C.托管協議草案 D.招募說明書草案

　　58.擬募集的基金具備法規規定的條件，至少包括( )。

　　A.有明確、合法的投資方向

　　B.有明確的基金運作方式

　　C.不與擬任基金管理人已管理的基金雷同

　　D.基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國家利益、社會公共利益，欺詐、誤導投資人，或者其他侵犯他人合法權益的內容

　　59.以下哪些機構在資本充足率(或凈資本、注冊資本)、組織機構、治理結構與內部控制、營業場所、信息系統建設、業務管理制度、從業人員資格 等方面符合《基金銷售管理辦法》《基金銷售機構內部控制指導意見》和《基金銷售業務信息管理平臺管理規定》等法規規定的條件時，可以向中國證監會申請基金 代銷業務資格( )。

　　A.商業銀行 B.證券公司

　　C.證券投資咨詢機構 D.專業基金銷售機構

　　60.開放式基金實踐的情況來看，目前具備辦理開放式基金登記業務資格的機構主要包括( )。

　　A.基金評級機構 B.商業銀行

　　C.基金管理公司 D.中國證券登記結算有限責任公司

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