一、單選題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項中，只有一項最符合題目要求。)

　　1、 目前，我國地方政府不得發行地方政府債券是基于我國( )的規定。

　　A.《財政法》　　B.《證券法》　　C.《稅法》　　D.《預算法》

　　2、 1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是( )。

　　A.紐約　　B.倫敦　　C.巴黎　　D.阿姆斯特丹

　　3、 股份有限公司將法定公積金轉為股本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的( )。

　　A.10%　　B.15%　　C.20%　　D.25%

　　4、 反映了凈資產中的高流動性部分，表明證券公司變現以滿足支付需要和應對風險資金數的是( )。

　　A.凈資本　　B.凈利潤　　C.票面利率　　D.交易價格

　　5、 ( )是我國主權財富基金的發端。

　　A.中國投資有限公司　　B.中國國際金融有限公司　　C.QFII　　D.QDII

　　6、 下列關于股票的清算價值的說法，正確的是( )。

　　A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值　　 B.股票的清算價值應與賬面價值相等

　　C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值　　D.公司破產清算時，其發行的股票的交易價值

　　7、 下列關于基金的說法，正確的是( )。

　　A.國債基金是以國債為主要投資對象的證券投資基金，其風險較高　　B.貨幣市場基金是以全球的貨幣市場為投資對象的一種基金

　　C.黃金基金是以黃金或其他貴金屬及其相關產業的證券為主要投資對象的基金;收益率一般隨貴金屬的價格波動而變化，不穩定

　　D.指數基金的特點是它的投資組合等同于市場價格指數的權數比例

　　8、 無國籍債券是指( )。

　　A.外國債券　　B.揚基債券　　C.歐洲債券　　D.武士債券

　　9、 股票實質上代表了股東對股份公司的( )。

　　A.產權　　B.債券　　C.物權　　D.所有權

　　10、 有權與普通股股東一起參與本期剩余盈利分配的優先股票是( )。

　　A.可轉換優先股票　　B.不可轉換優先股票　　C.參與優先股票　　D.非參與優先股票

　　11、 公司以貨幣形式支付的股息，稱為( )。

　　A.現金股息　　B.股票股息　　C.財產股息　　D.負債股息

　　12、 下列關于債券的說法，錯誤的是( )。

　　A.債券票面利率與期限成正比，所以不可能存在短期債券票面利率高而長期債券票面利率低的現象　　B.債券和股票都屬于有價證券

　　C.從功能上看，政府債券最初僅是政府彌補赤字的手段，但在現代商品經濟條件下，政府債券已成為政府籌集資金、擴大公共開支的重要手段

　　D.憑證式國債和儲蓄國債(電子式)都在商業銀行柜臺發行，不能上市流通

　　13、 金融期貨一般不包括( )。

　　A.利率期貨　　B.貨幣期貨　　C.期權期貨　　D.股票指數期貨

　　14、 以下不可能成為詢價對象的是( )。

　　A.證券公司　　B.財務公司　　C.保險機構投資者　　D.股份有限公司

　　15、 資產證券化是( )。

　　A.風險管理型創新的重要成果　　B.增強流動性型創新的重要成果　　C.信用創造型創新的重要成果　　D.股票創新型創新的重要成果

　　16、 兼有債權和股權雙重性質的公司債券是( )。

　　A.優先股　　B.可轉換公司債券　　C.收益公司債券　　D.信用公司債券

　　17、 利率期貨以( )作為基礎資產。

　　A.浮動利率　　B.固定利率　　C.市場利率　　D.各類固定收益金融工具

　　18、 上海證券交易所選擇已經完成股權分置改革的滬市上市公司組成樣本計算的指數是( )。

　　A.上證綜合指數　　B.新上證綜合指數　　C.上證公司治理指數　　D.上證成分股指數

　　19、 外國債券的發行一般由( )的金融機構、證券公司承銷。

　　A.投資者所在國　　B.發行人所在國　　C.發行地所在國　　D.第三國

　　20、 債券代表其投資者的權利，這種權利稱為( )。

　　A.債權　　B.資金使用權　　C.財產支配權　　D.資產所有權

　　21、 基金持有人與托管人之間的關系是( )。

　　A.所有人與經營者的關系　　B.經營與監管的關系　　C.持有與監管的關系　　D.委托與受托的關系

　　22、 證券市場可分為發行市場和交易市場，這反映了證券市場的( )。

　　A.交易結構　　B.層次結構　　C.品種結構　　D.主體結構

　　23、 QFII制度是指允許合格的境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地(

　　)，其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。

　　A.證券市場　　B.基金市場　　C.信托市場　　D.房地產市場

　　24、 根據《證券投資基金管理暫行辦法》的規定，基金收益分配采用現金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金凈收益的( )。

　　A.50%　　B.60%　　C.80%　　D.90%

　　25、 提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數及相應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的(. )收取手續費。

　　A.1‰　　B.2‰　　C.3‰　　D.4‰

　　26、 下列關于基金份額持有人大會的說法，錯誤的是( )。

　　A.代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項有權要求召開基金份額持有人大會

　　B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權自行召集，并報國務院證券監督管理機構備案

　　C.基金管理人未按規定召集或者不能召集時，由基金托管人召集

　　D.一般由基金管理人召集

　　27、 在股份有限公司中，簽署公司股票是( )的職權。

　　A.董事會　　B.股東會　　C.監事會　　D.董事長

　　28、 證券公司開展經紀業務時，應當置備統一制定的( )，供委托人使用。

　　A.交割單　　B.證券買賣委托書　　C.指定交易協議書　　D.買賣成交報告單

　　29、 若期貨交易保證金為合約金額的6%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的( )倍。

　　A. 5.7　　B. lO.7　　C. 16.7　　D. 20.0

　　30、 由于貨幣貶值給投資者帶來實際收益水平下降的風險屬于( )。

　　A.利率風險　　B.經濟周期波動風險　　C.購買力風險　　D.違約風險

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