A.按名義金額計算的互換交易　　B.按實際金額計算的互換交易　　C.遠期利率協議　　D.金融期貨合約

　　32、 在債券的招標發行中，如果采用的是以價格為標的的美式招標，則( )。

　　A.以募滿發行額為止所有投標者的最低中標價格作為最后中標價格　　B.全體中標者的中標價格是單一的

　　C.以募滿發行額為止中標者各自的投標價格的平均價作為各中標者的最終中標價

　　D.各中標者的認購價格是不相同的

　　33、 證券投資基金管理人與托管人之間是( )關系。

　　A.所有者和經營者　　B.相互制衡　　C.委托與受托　　D.債權與債務

　　34、 證券市場中介機構是指( )。

　　A.為證券的發行與交易提供服務的各類機構　　B.從事證券的發行與交易的機構

　　C.為證券的發行與交易提供政策的監管部門　　D.通過證券市場籌集資金的公司

　　35、 金融衍生工具產生的最基本原因是( )。

　　A.逃避金融管制　　B.金融機構的利益驅動　　C.避險　　D.存在套利機會

　　36、 下列屬于存托憑證業務中，托管銀行所提供的服務是( )。

　　A.按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國　　B.負責ADR的注冊和過戶

　　C.負責保管ADR所代表的基礎證券 　　D.負責對公司管理監督

　　37、 指數型ETF能否成功發行與( )的選擇有密切關系。

　　A.成分股票　　B.基礎指數　　C.受托人　　D.投資人

　　38、 無面額股票的價值與公司資產價值( )。

　　A.同方向變化　　B.反方向變化　　C.相等　　D.無關

　　39、 國家股、法人股的持有者放棄配股權，將配股權有償轉讓給其他法人或社會公眾，法人或社會公眾行使相應的配股權時所認購的新股，叫做( )。

　　A.配股　　B.轉配股　　C.除權股　　D.除息股

　　40、某股價平均數，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算三種股票的收盤價分別為8.00元、9.00元、7.60元，當天B股票拆為3股，次日為股動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8.20元、3.40元、7.80元。計算該日修正平均數為(　　)元。

　　A.8.37　　B.8.45　　C.8.55　　D.8.85

　　41、 ( )是20世紀90年代以來發展最為迅速的一類衍生產品。

　　A.股權類產品的衍生工具　　B.貨幣衍生工具　　C.利率衍生工具　　D.信用衍生工具

　　42、 下列關于實物國債的說法中，正確的是( )。

　　A.實物國債是以某種商品實物為本位而發行　 　B.實物國債是一種具有標準格式實物券面的債券

　　C.實物國債是債權人認購債券的一種收款憑證　　D.實物國債是以貨幣為本位而發行的債券

　　43、 深證綜合指數( )。

　　A.以1992年2月28日為基期　　B.以全部H股為樣本股　　C.以全部S股為樣本股　　D.以全部上市股票為樣本股

　　44、 可轉換公司債券實質上嵌入了普通股票的( )。

　　A.遠期合約　　B.期貨合約　　C.看跌期權　　D.看漲期權

　　45、 債券發行的定價方式以( )最為典型。

　　A.累積投標詢價　　B.上網競價　　C.公開招標　　D.協商定價

　　46、 期權的權利期間與期權的時間價值存在( )的影響。

　　A.同方向但非線性　　B.同方向線性　　C.反方向但非線性　　D.反方向線性

　　47、 有限責任公司的經理對( )負責。

　　A.董事會　　B.股東會　　C.董事長　　D.公司全體員工

　　48、 下列關于證券登記結算公司的說法，錯誤的是( )。

　　A.是法人　　B.以營利為目的　　C.為證券交易提供集中的登記、存管與結算服務　　D.設立證券登記結算公司必須經國務院證券監督管理機構批準

　　49、 ( )是證券法律制度的核心任務。

　　A.保證證券發行人能夠籌集到所需資金　　B.保證證券交易價格的穩定　　C.促進證券經營機構的不斷壯大

　　D.保護投資者的合法權益

　　50、 美國和日本的證券經營機構的類型為( )。

　　A.分離型　　B.綜合型　　C.中間型　　D.集中型

　　51、 下列關于證券業務管理的基本原則的說法，錯誤的是( )。

　　A.業務實行分層管理　　B.依法合規，加強內控，嚴格防范和控制風險，切實維護客戶資產的安全

　　C.開展業務需經監管部門批準，不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活提供任何便利和服務

　　D.證券公司應當健全業務隔離制度，確保融資融券業務與證券資產管理、證券投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互分離

　　52、 下列關于債券發行方式的說法，錯誤的是( )。

　　A.定向發行屬直接發行

　　B.承購包銷，指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式

　　C.招標發行，指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式

　　D.根據招標規則不同，可分為美式招標(單一價格中標)和荷蘭式招標(多種價格中標

　　53、 開放式基金、封閉式基金的費率由( )確定。

　　A.基金托管人　　B.基金管理人　　C.基金份額持有人　　D.證監會

　　54、 證券交易所的監察系統中的日常監控不包括( )。

　　A.行情監控　　B.交易監控　　C.機構監控　　D.證券監控

　　55、 現階段指導我國證券市場健康發展的八字方針是( )。

　　A.公開、公平、公正、守信　　B.法制、監管、自律、規范

　　C.公開、公平、公正、自律　　D.法律、監管、規范、發展

　　56、 國務院證券監督管理機構發現證券公司存在重大風險隱患，可以派出風險監控現場工作組對證券公司進行專項檢查，并及時向( )通報情況。

　　A.有關地方人民政府　　B.國務院　　C.國務院證券監督管理機構　　D.證券公司

　　57、 某投資者買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為10%。若1年中通貨膨脹率為5%，則該國債的實際收益率為( )。

　　A. O　　B.5%　　C.10%　　D.15%

　　58、 債券按計息方式有多種分類方法，其中按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，這種債券叫( )。

　　A.單利債券　　B.復利債券　　C.貼現債券　　D.累進利率債券

　　59、 在計算股價指數時，先計算各樣本股的個別指數，再加總求算術平均數，是股價指數計算方法中的( )。

　　A.相對法　　B.綜合法　　C.基期加權法　　D.計算期加權法

　　60、 下列不屬于證券投資咨詢公司的業務人員禁止的行為是( )。

　　A.提供財務顧問服務 　　B.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失

　　C.買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票 　　D.代理委托人從事證券投資

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