三、判斷題((本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對錯。))

　　101、 與一般個人投資者相比，證券投資基金的資金規模較大，因而不可能獲取較高的收益率。 ( )　　對 錯

　　102、 NASDAQ綜合指數是以股票交易量為權數來計算的。 ( )　　 對 錯

　　103、 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。( )　　 對 錯

　　104、 在證券公司前10名股東單位任職的人員不得擔任證券公司的獨立董事。 ( )　　 對 錯

　　105、 互換交易的主要用途是改變交易者資產或負債的結構，從而提高收益。 ( ) 　　對 錯

　　106、 主要以國家機構、國有企業和國有控股公司等公有制單位為資金募集對象的證券稱為公募證券。 對 錯

　　107、 資本證券是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權的有價證券。 ( ) 　　對 錯

　　108、 上市證券又稱掛牌證券，是指經證券主管機關核準，在證券交易所注冊登記，獲得在交易所內買賣資格的證券。 ( ) 　對 錯

　　109、 我國現在的政策規定，事業法人可用自有資金、閑置資金和有權自行支配的預算外資金進行證券投資。 ( )

　　對 錯

　　110、 國際債券發行人籌集到的是一種可通用的自由外匯資金。 ( ) 　　對 錯

　　111、 我國社保基金的投資范圍包括銀行存款、國債、證券投資基金、股票、信用等級在投資級以上的企業債、金融債等有價證券。 ( ) 　　對 錯

　　112、 股票的市場價格主要由股票的內在價值所決定，同時也受許多其他因素的影響，其中最直接的影響因素是心理因素。 ( ) 　　對 錯

　　113、 普通股股東是否具有優先認股權，取決于認購時間與股權登記日的關系，該日稱為除息日。 ( )　對 錯

　　114、 有面額股票比無面額股票更易于股票分割。 ( ) 　　對 錯

　　115、 股票及其他有價證券的理論價格就是以一定的市盈率計算出來的未來價格的期望值。 ( ) 　　對 錯

　　116、某公司有全部參與優先股100萬股，普通股200萬股，該公司在分派了優先股股息和不少于優先股收益率的普通股股利后，尚余900萬元供再次分配，則優先股股票每股可獲得3元股息。 ( ) 　　對 錯

　　117、 股權分置改革方案獲得相關股東會議表決通過，公司股票復牌后，市場稱這類股票為“S股”。( ) 對 錯

　　118、 可贖回優先股票的價格根據市場價格而定。 ( ) 　　對 錯

　　119、 可轉換公司債券一般只有經股東大會的決議通過才能發行，而且在發行時，應襠發行條款中規定轉換期限和轉換價格。 ( ) 　　對 錯

　　120、 保證公司債屬于信用證券的一種。 ( ) 　　對 錯

　　121、 債券利率是債券投資收益與債券票面價值的比率。 ( ) 　　對 錯

　　122、 短期政府債券主要用于建設支出或彌補年度性財政赤字。 ( ) 　　對 錯

　　123、 龍債券的發行以亞洲貨幣標定面額。 ( ) 　　對 錯

　　124、2007年8月，《公司債券發行試點辦法》的出臺，標志著我國公司債券發行工作有正式啟動，對于發展我國的債券市場、拓展企業融資渠道、豐富證券投資品種、完善金融市場體系、促進資本市場協調發展具有十分重要的意義。

　　( ) 　　對 錯

　　125、 在國際債券市場上籌集資金，都可以得到一個主權國家政府最終償債的承諾保證。 ( ) 　　對 錯

　　126、 契約型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產，公司型基金的資金是通過發行普通股票籌集起來的，是公司法人的資本。 ( ) 　　對 錯

　　127、 ETF是英文“Exchange Traded Funds”的簡稱，常被譯為“交易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“上市開放式基金”。 ( ) 　　對 錯

　　128、 基金托管人可以代表基金持有人以基金托管人的名義設立證券賬戶、銀行存款賬戶等基金資產賬戶 對 錯

　　129、 公司型基金的基金公司負責基金的投資操作和日常管理。 ( ) 　　對 錯

　　130、 貨幣市場基金的優點是資本安全性高、購買限額低、流動性強、收益較高，缺點是管理費用高。 　對 錯

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