132.風險控制委員會是常設議事機構，一般有副總經理、監察稽核部經理及相關人員組成。(　　)　　B.錯誤

　　133.在具體的基金投資運作中，通常是由基金投資部門的基金經理直接向交易員發出交易指令。(　　)　　A.正確

　　134.我國《證券投資法》規定，基金托管人由依法成立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。(　　)　　A.正確

　　135.根據《證券投資基金法》第29條對基金托管人應當履行的職責的規定，基金托管人沒有召集基金份額持有人大會的職責。(　　)　　A.正確

　　136.基金募集階段是基金托管人開展基金托管業務的起始階段。(　　)　　B.錯誤

　　137.未接到交易所、登記結算公司的合法數據或者基金管理人的指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何資產。(　　)　　A.正確

　　138.由于基金份額凈值是開放式基金申購份額、贖回金額計算的基礎，盡管直接關系到基金投資者的利益，但基金份額凈值的計算不必準確。(　　)　　B.錯誤

　　139.首次發行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定的公允價值，在估值技術難以可靠計量公允價值的情況下按成本計量。(　　)　　A.正確

　　140.目前，我國基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費均是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。(　　)　　A.正確

　　141.基金會計的責任主體是對基金進行會計核算的基金管理公司和基金托管人，其中后者承擔主要會計責任。B.錯誤

　　142.我國基金管理費、托管費均是按前一日基金資產凈值一定比例逐日計提。(　　)　　A.正確

　　143.本期利潤既包括了基金已經實現的損益，也包括了未實現的估值增值或減值，是一個能夠全面反映基金在一定時期內經營成果的指標。(　　)　　A.正確

　　144.對非金融機構買賣基金份額的差價收入征收營業稅。(　　)　　B.錯誤

　　145.企業投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。(　　)　　A.正確

　　146.個人投資者買賣基金份額暫不需繳納印花稅。(　　)　　A.正確

　　147.當代表基金份額5%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開持有人大會，而基金管理人和托管人都不召集的時候，代表基金份額5%以上的持有人有權自行召集。(　　)　　B.錯誤

　　148.開放式基金發生巨額贖回時，必須及時公告，但不必向中國證監會報告。(　　)　　B.錯誤

　　149.基金監管的原則是一切基金監管活動的出發點。(　　)　　B.錯誤

　　150.監管機構作為執法機關，其成立由法律規定，但其職權由政府部門所賦予。(　　)　　B.錯誤

　　151.風險承受能力較低的投資者將選擇較低風險的投資組合，他們可能對實現特定收益的最低回報率更為關注A.正確

　　152.買入并持有戰略的投資組合價值與股票市場價值保持同方向、同比例的變動，并最終取決于最初的戰略性資產配置所決定的資產構成。(　　)　　A.正確

　　153.恒定混合策略有利的市場環境為強趨勢。(　　)　　B.錯誤

　　154.根據對市場有效性的不同判斷，可以將股票投資組合策略分為兩大類：一類是以戰勝市場為目的的消極型股票投資組合策略;另一類是以獲得市場組合收益為目的的積極型股票投資組合策略。(　　)　　B.錯誤

　　155.從操作效果來看，道氏理論對小的趨勢判斷有較大的作用，對長期波動的預測則顯得無能為力。()　　B.錯誤

　　156.移動平均法是以某一時點的股價作為參考基準，預先沒定一個股價上漲或下跌的百分比作為買入和賣出股票的標準，即如果股票價格相對于參考基準上升的幅度達到了預先設定的百分比，就買入該股票;而如果股票價格相對于參考基準下跌幅度達到了預先設定的百分比，就賣出該股票。(　　)　　B.錯誤

　　157.一般來說，復制的組合包括的股票數越多，跟蹤誤差越大，調整所花費的交易成本越高。()　　B.錯誤

　　158.債券發行人自身的違約風險是影響債券收益率的重要因素。如果國債與非國債在除品質外其他方面均相同，則兩者問的收益率差額有時也被稱為是“品質利差”或“市場板塊內利差”，反映了國債發行條款與其他債券發行條款之間的差異。(　　)　　B.錯誤

　　159.如果債券發行條款中賦予發行人或投資者針對對方采取某種行動的期權，就將影響投資者的收益率以及債券發行人的籌資成本。一般來說，如果條款對債券投資者有利，比如提前贖回條款，則投資者將要求相對于同類國債來說較高的利差。(　　)　　B.錯誤

　　160.投資組合內部收益率的含義是將未來的現金流按照一個固定的利率折現，使之等于當前的價格，這個固定的利率就是投資組合內部收益率。 (　　)　　B.錯誤

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