一、基金從業(yè)資格考試單項選擇題

　　1、基金管理公司的投資管理部門主要包括(　　)。

　　A、投資部、研究部以及風險控制部

　　B、投資部、交易部以及風險控制部

　　C、研究部、交易部以及風險控制部

　　D、投資部、研究部以及交易部

　　正確答案:D

　　解題思路：風險控制部屬于基金管理公司的風險控制部門。

　　2、下列不屬于防范基金銷售操作風險的措施是(　　)。

　　A、在業(yè)務基本規(guī)程中對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性

　　B、銷售業(yè)務和管理程序必須嚴格遵從操作規(guī)程，經(jīng)辦人員的每一項工作必須在其業(yè)務授權(quán)范圍內(nèi)進行

　　C、加強員工業(yè)務培訓和考核，提高員工業(yè)務素質(zhì)

　　D、建立業(yè)務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率

　　正確答案:B

　　解題思路：防范基金銷售操作風險的措施主要有以下幾點：①基金銷售機構(gòu)應按照國家有關法律法規(guī)及銷售業(yè)務的性質(zhì)和自身特點嚴格制定管理規(guī)章、操作流程和崗位手冊，明確揭示不同業(yè)務環(huán)節(jié)可能存在的風險點并采取控制措施;②在業(yè)務基本規(guī)程中，應對重要業(yè)務環(huán)節(jié)實施有效復核，確保重要環(huán)節(jié)業(yè)務操作的準確性;③加強員工業(yè)務培訓和考核，提高員工業(yè)務素質(zhì);④應建立業(yè)務差錯處理預案，提高差錯或糾紛的處理效率。B項為防范基金銷售人員合規(guī)風險所采取的措施。

　　3、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，稱之為(　　)。

　　A、金融股權(quán)

　　B、金融期貨

　　C、金融互換

　　D、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

　　正確答案:C

　　解題思路：金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用違約互換等類別。

　　4、證券交易所通過連續(xù)(　　)方式形成證券交易價格。

　　A、拍賣

　　B、協(xié)商

　　C、公開招標

　　D、公開競價

　　正確答案:D

　　解題思路：通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格是證券交易所的特征之一。

　　5、基金當事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付行為稱為(　　)。

　　A、清算

　　B、交割

　　C、交收

　　D、結(jié)算

　　正確答案:C

　　解題思路：資金結(jié)算分清算和交收兩個環(huán)節(jié)：清算是按照確定的規(guī)則計算出基金當事各方應收應付資金數(shù)額的行為;交收是基金當事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進行資金的收付，從而完成整個交易過程。

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