11、 在交易所上市的封閉式基金刊登臨時(shí)報(bào)告書(shū)，必須經(jīng)(　　)核準(zhǔn)。

　　A.基金持有人大會(huì)

　　B.證券交易所

　　C.基金托管人

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　12、 ( )要貫穿于公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的始終，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行

　　A.明確責(zé)任

　　B.權(quán)利制衡

　　C.風(fēng)險(xiǎn)控制

　　D.嚴(yán)格授權(quán)

　　13、下列屬于欺詐客戶(hù)行為的是( )。

　　A.對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。

　　B.銷(xiāo)售基金或者為投資者提供咨詢(xún)服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)和潛在客戶(hù)披露用于分析投資、選擇證券、構(gòu)建投資組合的投資過(guò)程的基本流程和一般原則。

　　C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料。

　　14、 基金登記過(guò)程實(shí)際上是(　　)通過(guò)登記系統(tǒng)對(duì)基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過(guò)程。

　　A.登記機(jī)構(gòu)

　　B.交易所

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　15、 基金托管協(xié)議是明確基金管理人與(　　)各自職責(zé)及相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)容的協(xié)議。

　　A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金銷(xiāo)售代理人

　　16、 《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和(　　)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

　　A.保險(xiǎn)公司

　　B.證券公司

　　C.信托公司

　　D.投資咨詢(xún)公司

　　17、 基金募集期限屆滿(mǎn)，封閉式基金滿(mǎn)足募集的基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的( )以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　18、下列不屬于道德的特征的是( )

　　A.道德具有差異性

　　B.道德具有繼承性

　　C.道德的連續(xù)性

　　D.道德具有具體性

　　19、 守法合規(guī)是對(duì)( )職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。

　　A.基金管理機(jī)構(gòu)

　　B.基金從業(yè)人員

　　C.基金監(jiān)督機(jī)構(gòu)

　　D.金融從業(yè)人員

　　20、 根據(jù)目前我國(guó)基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購(gòu)基金成功后，基金注冊(cè)登記人在(　　)日為投資人登記權(quán)益，投資人在(　　)日為(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。(　　)

　　A.T+3,T+7

　　B.T+2,T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T，T+1

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