1、 根據有關規定，當證券交易所在日常監控中發現基金異常交易行為時，應該報送給(　　)。

　　A.中國證監會在證券交易所所在地的派出機構

　　B.中國證監會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構

　　C.中國證監會

　　D.中國證監會在基金公司注冊地的派出機構

　　2、 保本基金將大部分資金投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.貨幣市場工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　3、基金信息披露方面要求披露的信息應當以客觀事實為基礎體現了　(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.規范性原則

　　C.及時性原則

　　D.完整性原則

　　4、 基金銷售支付機構從事公開募集基金銷售支付業務的，應當按照(　　)的規定進行備案。

　　A.基金業協會

　　B.證券業協會

　　C.中國證監會

　　D.中國銀監會

　　5、 在契約型基金的運作關系中，下列有權對基金管理人的投資行為進行監督的機構或人員是(　　)。

　　A.律師事務所

　　B.基金托管人

　　C.基金代理銷售機構

　　D.會計師事務所

　　6、關于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是(　　)。

　　A.可以評價基金經理的管理水平

　　B.及時了解基金投資的所有具體品種

　　C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　D.判斷基金的風險狀況

　　7、 (　　)是指基金銷售機構或人員為解決客戶有關問題而提供的系列活動。

　　A.基金客戶服務

　　B.基金銷售服務

　　C.基金理財服務

　　D.基金售后服務

　　8、 基金銷售人員應當自覺避免其個人及其所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，應當(　　)。

　　A.確保投資者的利益優先

　　B.確保個人的利益優先

　　C.確保所在機構的利益優先

　　D.回避

　　9、 以下(　　)關于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的。

　　A.可以在場內市場進行申購贖回

　　B.可以在場外市場進行申購贖回

　　C.可以在相同市場進行轉托管(場內轉場內或場外轉場外)，但是不可以跨市場托管

　　D.是我國對證券投資基金的一種本土化創新

　　10、 1940年(　　)和1940年(　　)是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A.《證券交易法》;《證券法》

　　B.《證券法》;《投資公司法》

　　C.《證券交易法》;《投資顧問法》

　　D.《投資公司法》;《投資顧問法》

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