1.監事會可以行使的職權包括( )。

　　A：檢查公司財務

　　B：提議召開臨時股東會

　　C：當董事和經理的行為損害公司的利益時，要求董事經理予以糾正

　　D：制定公司的具體規章

　　[答] A B C

　　2、下列說法正確的有( )。

　　A：獨立董事所發表的意見應在董事會決議中列明

　　B：公司的關聯交易必須由獨立董事簽字后方能生效

　　C：兩名以上的獨立董事可提議召開臨時股東大會

　　D：獨立董事可直接向股東大會、中國證監會和其他部門報告情況

　　[答] A B C D

　　3.基金管理公司董事會審議( )時，須經三分之二的獨立董事同意方可生效。

　　A：基金管理公司的關聯交易

　　B：基金管理公司董事、高級管理人員的薪酬及其他形式的報酬

　　C：基金管理公司租用基金專用交易席位

　　D：基金管理公司聘請或更換會計師事務所

　　[答] A B C D

　　4.《證券投資基金行業公約》規定禁止的行為有( )。

　　A：從事內幕交易

　　B：發布基金的廣告宣傳

　　C：從業人員為自己或他人買賣股票

　　D：貶損同行

　　[答] A B C D

　　5.公司完善內部控制機制必須遵循的原則包括( )。

　　A：健全性原則

　　B：獨立性原則

　　C：相互制約原則

　　D：成本效益原則

　　[答] A B C D

　　6.公司制定內部控制制度必須遵循原則包括( )。

　　A：全面性原則

　　B：審慎性原則

　　C：有效性原則

　　D：實時性原則

　　[答] A B C D

　　7.全面系統、切實可行的內部控制制度要求建立的三道監控防線是( )。

　　A：一線崗位實行雙人、雙責、雙職

　　B：相關部門、相關崗位之間相互監督制衡

　　C：內部稽核部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

　　D：會計部門對各崗位、各機構、各項業務全面實施監督反饋

　　[答] A B C

　　8.上網定價發行的手續費由上交所、深交所按實際認購基金成交金額的( )提取。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.3.5%

　　[答] D

　　9.我國《證券投資基金管理暫行辦法》規定上，封閉式基金的存續期不得少于( )年，最低募集數額不得少于( )億元。

　　A.15 2

　　B.5 3

　　C.15 3

　　D.5 2

　　[答] D

　　10.開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書中規定的期限內只接受申購，不辦理贖回，但該期限最長不得超過( )個月。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　[答] C

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