11、 在交易所上市的封閉式基金刊登臨時報告書，必須經(　　)核準。

　　A.基金持有人大會

　　B.證券交易所

　　C.基金托管人

　　D.中國證券登記結算公司

　　12、 ( )要貫穿于公司經營活動的始終，建立健全公司授權標準和程序，確保授權制度的貫徹執行

　　A.明確責任

　　B.權利制衡

　　C.風險控制

　　D.嚴格授權

　　13、下列屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現重大遺漏。

　　B.銷售基金或者為投資者提供咨詢服務時，應當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。

　　C.違規向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

　　D.分發或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統一制作的材料。

　　14、 基金登記過程實際上是(　　)通過登記系統對基金投資者所投資基金份額及其變動的確認、記賬的過程。

　　A.登記機構

　　B.交易所

　　C.基金托管人

　　D.基金管理人

　　15、 基金托管協議是明確基金管理人與(　　)各自職責及相關業務內容的協議。

　　A.基金注冊登記機構

　　B.基金托管人

　　C.基金份額持有人

　　D.基金銷售代理人

　　16、 《合格境內機構投資者境外證券投資管理試行辦法》規定，符合條件的境內基金管理公司和(　　)，經中國證監會批準，可在境內募集資金進行境外證券投資管理。

　　A.保險公司

　　B.證券公司

　　C.信托公司

　　D.投資咨詢公司

　　17、 基金募集期限屆滿，封閉式基金滿足募集的基金份額總額達到核準規模的( )以上。

　　A.50%

　　B.60%

　　C.70%

　　D.80%

　　18、下列不屬于道德的特征的是( )

　　A.道德具有差異性

　　B.道德具有繼承性

　　C.道德的連續性

　　D.道德具有具體性

　　19、 守法合規是對( )職業道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業人員與基金行業及基金監管之間的關系。

　　A.基金管理機構

　　B.基金從業人員

　　C.基金監督機構

　　D.金融從業人員

　　20、 根據目前我國基金注冊登記業務的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在(　　)日為投資人登記權益，投資人在(　　)日為(含該日)后有權贖回該部分基金份額。(　　)

　　A.T+3,T+7

　　B.T+2,T+3

　　C.T+1，T+2

　　D.T，T+1

　　考試吧整理：基金從業資格考試報考完全指南

　　2016年基金從業考試《政策法規》知識點匯總

　　哪些人需要取得基金從業資格、基金銷售業務資格