11、道德和法律都是( )，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性。

　　A.行為規(guī)范

　　B.自我約束

　　C.功能互補

　　D.相互促進(jìn)

　　12、 目前，我國上海證券交易所規(guī)定基金交易傭金不得高于成交金額的( )，起點5元。

　　A.0.01%

　　B.0.05%

　　C.0 25%

　　D.0.3%

　　13、 目前，我國封閉式基金在二級市場上通常按(　　)交易。

　　A.平價

　　B.折價

　　C.發(fā)行價

　　D.溢價

　　14、 某投資人投資1萬元申購某基金，申購費率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0500元，則其可得到的申購份額為(　　)。

　　A.9480.95份

　　B.9383.06份

　　C.9350.95份

　　D.9280.95份

　　15、 開放式基金的贖回費率不得超過基金份額贖回金額的5%，贖回費總額的( )歸入基金財產(chǎn)。

　　A.10%

　　B.25%

　　C.30%

　　D.50%

　　16、通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場參與者的行為是屬于( )

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.操縱市場

　　C.不正當(dāng)競爭

　　D.內(nèi)幕信息

　　17、 內(nèi)部控制的( )要求通過科學(xué)的內(nèi)部控制手段和方法，建立合理的內(nèi)部控制程序，維護(hù)內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

　　A.健全性原則

　　B.有效性原則

　　C.獨立性原則

　　D.成本效益原則

　　18、某基金銷售機構(gòu)的從業(yè)人員甲，并未取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。因同事乙生病住院，便替代乙從事基金宣傳推介活動屬于違反了( )。

　　A.注冊監(jiān)管

　　B.持續(xù)學(xué)習(xí)

　　C.持證上崗

　　D.審慎開展的執(zhí)業(yè)活動

　　19、 金融市場的參與者不包括( )

　　A.政府

　　B.中央銀行

　　C.金融機構(gòu)

　　D.中介機構(gòu)

　　20、職業(yè)道德的作用不包括( )

　　A.調(diào)整職業(yè)關(guān)系

　　B.提升職業(yè)素質(zhì)

　　C.強化道德素養(yǎng)

　　D.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展

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