11.基金管理公司需定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送( )。

　　A：監(jiān)察稽核報(bào)告

　　B：公司財(cái)務(wù)和自有資金運(yùn)用情況報(bào)告

　　C：基金持有人名冊(cè)

　　D：基金運(yùn)作報(bào)告

　　[答] A B D

　　12.對(duì)證券投資基金的監(jiān)管主要包括( )。

　　A：對(duì)基金管理公司的監(jiān)管

　　B：對(duì)基金托管人的監(jiān)管

　　C：對(duì)證券投資基金行為的監(jiān)管

　　D：對(duì)基金投資欠的監(jiān)管

　　[答] A B C

　　【基金從業(yè)考訊】

　　13、基金托管人一般由( )聘請(qǐng)。

　　A：基金發(fā)起人

　　B：基金托管人

　　C：基金持有人大會(huì)

　　D：證券交易所

　　[答] A

　　14.下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會(huì)行使的是( )

　　A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作

　　B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C：修改公司章程

　　D：制定公司的具體規(guī)章

　　[答] C

　　15.下列職權(quán)中，應(yīng)該由董事會(huì)行使的是( )

　　A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作

　　B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C：修改公司章程

　　D：制定公司的具體規(guī)章

　　[答] B

　　【基金從業(yè)考訊】

　　16、下列職權(quán)中，應(yīng)該由經(jīng)理行使的是( )

　　A：提議召開臨時(shí)股東會(huì)

　　B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置

　　C：決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案

　　D：制定公司的具體規(guī)章

　　[答] D

　　17.下列職權(quán)中，可以由監(jiān)事會(huì)行使的是( )

　　A：檢查公司財(cái)務(wù)

　　B：制定公司的具體規(guī)章

　　C：修改公司章程

　　D：審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告

　　[答] A

　　18.有限責(zé)任公司董事會(huì)的法定人數(shù)為( )

　　A：五人至十五人

　　B：三人至十三人

　　C：五人至十九人

　　D：五人以上

　　[答] B

　　【基金從業(yè)考訊】

　　19、有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于

　　( )

　　A：一人

　　B：三人

　　C：五人

　　D：十人

　　[答] B

　　20.《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有( )獨(dú)立董事。

　　A：一名以上

　　B：兩名以上

　　C：三名以上

　　D：五名以上

　　[答] B

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