查看匯總：2016年基金從業(yè)考試法律法規(guī)自測題答案及解析匯總

　　1、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時，應(yīng)該報送給(　　)。

　　A.中國證監(jiān)會在證券交易所所在地的派出機構(gòu)

　　B.中國證監(jiān)會在基金公司主要辦公場所所在地的派出機構(gòu)

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國證監(jiān)會在基金公司注冊地的派出機構(gòu)

　　2、 保本基金將大部分資金投資于(　　)。

　　A.股票

　　B.貨幣市場工具

　　C.衍生金融工具

　　D.與基金到期日一致的債券

　　3、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了　(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.及時性原則

　　D.完整性原則

　　4、 基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照(　　)的規(guī)定進行備案。

　　A.基金業(yè)協(xié)會

　　B.證券業(yè)協(xié)會

　　C.中國證監(jiān)會

　　D.中國銀監(jiān)會

　　5、 在契約型基金的運作關(guān)系中，下列有權(quán)對基金管理人的投資行為進行監(jiān)督的機構(gòu)或人員是(　　)。

　　A.律師事務(wù)所

　　B.基金托管人

　　C.基金代理銷售機構(gòu)

　　D.會計師事務(wù)所

　　6、關(guān)于基金依法披露的信息對投資者的價值，表述不正確的是(　　)。

　　A.可以評價基金經(jīng)理的管理水平

　　B.及時了解基金投資的所有具體品種

　　C.可以判斷基金投資是否符合基金合同的約定

　　D.判斷基金的風(fēng)險狀況

　　7、 (　　)是指基金銷售機構(gòu)或人員為解決客戶有關(guān)問題而提供的系列活動。

　　A.基金客戶服務(wù)

　　B.基金銷售服務(wù)

　　C.基金理財服務(wù)

　　D.基金售后服務(wù)

　　8、 基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免其個人及其所在機構(gòu)的利益與投資者的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)(　　)。

　　A.確保投資者的利益優(yōu)先

　　B.確保個人的利益優(yōu)先

　　C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先

　　D.回避

　　9、 以下(　　)關(guān)于上市開放式基金(LOF)的描述是錯誤的。

　　A.可以在場內(nèi)市場進行申購贖回

　　B.可以在場外市場進行申購贖回

　　C.可以在相同市場進行轉(zhuǎn)托管(場內(nèi)轉(zhuǎn)場內(nèi)或場外轉(zhuǎn)場外)，但是不可以跨市場托管

　　D.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

　　10、 1940年(　　)和1940年(　　)是美國關(guān)于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

　　A.《證券交易法》;《證券法》

　　B.《證券法》;《投資公司法》

　　C.《證券交易法》;《投資顧問法》

　　D.《投資公司法》;《投資顧問法》

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