查看匯總：2016年基金從業《法律法規》習題及答案匯總

　　1、下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是(　　)。

　　A.最近一月

　　B.最近兩月

　　C.最近三月

　　D.最近六月

　　【答案】B

　　【解析】常見的基金回報率計算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近五年、最近十年等。

　　2、目前，托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括(　　)和(　　)。

　　A.托管人結算模式;券商結算模式

　　B.共同對手結算模式;逐筆清算模式

　　C.貨銀對付模式;凈額交收模式

　　D.凈額交收模式;全額交收模式

　　【答案】A

　　【解析】托管資產的場內資金清算主要采用兩種模式，包括托管人結算模式和券商結算模式。

　　3、為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入(　　)制度安排。

　　A.貨銀對付

　　B.分級結算

　　C.凈額清算

　　D.共同對手方

　　【答案】D

　　【解析】為保證多邊凈額清算結果的法律效力，一般需要引入共同對手方的制度安排。

　　4、托管人委托負責境外資產托管業務的境外資產托管人應符合的條件有(　　)。

　　A.在中國大陸設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管

　　B.最近兩個會計年度實收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣

　　C.有足夠的熟悉境外托管業務的專職人員

　　D.最近1年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查

　　【答案】C

　　【解析】托管人可以委托符合下列條件的境外資產托管人負責境外資產托管業務：在中國大陸以外的國家或地區設立，受當地政府、金融或證券監管機構的監管;最近1個會計年度實收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管資產規模不少于1000億美元或等值貨幣;有足夠的熟悉境外托管業務的專職人員;具備安全保管資產的條件;具備安全、高效的清算、交割能力;最近3年沒有受到監管機構的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監管機構的立案調查。

　　5、下列關于回轉交易的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.權證交易當日不能進行回轉交易

　　B.深圳證券交易所對專項資產管理計劃收益權份額協議交易實行當日回轉交易

　　C.B股實行次交易日起回轉交易

　　D.債券競價交易實行當日回轉交易

　　【答案】A

　　【解析】根據我國現行的有關交易制度規定，債券競價交易和權證交易實行當日回轉交易。

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