1.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請(qǐng)之日起(D)內(nèi)做出注冊(cè)或者不予注冊(cè)的決定。

　　A.1個(gè)月

　　B.2個(gè)月

　　C.3個(gè)月

　　D.6個(gè)月

　　2.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯(cuò)誤的是(B)。

　　A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

　　B.當(dāng)不同效力級(jí)別的規(guī)范對(duì)同一行為均有規(guī)定時(shí)，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

　　C.不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

　　D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

　　3.某基金公司的財(cái)務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會(huì)計(jì)兼職從事公司財(cái)務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(D)。

　　A.體現(xiàn)了有效性原則

　　B.違反了效率性原則

　　C.體現(xiàn)了成本效益原則

　　D.違反了獨(dú)立性原則

　　4.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(D)。

　　A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

　　B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

　　C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

　　D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

　　5.某 ETF基金在集中申購(gòu)期間因接受某股票超比例換購(gòu)導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失，事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項(xiàng)原則，(D)。

　　A.獨(dú)立性原則

　　B.有效性原則

　　C.相互制約原則

　　D.健全性原則

　　6.下列不屬于貨幣市場(chǎng)工具的是(B)。

　　A.銀行回購(gòu)協(xié)議

　　B.中長(zhǎng)期債券

　　C.短期政府債券

　　D.商業(yè)票據(jù)

　　7. Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。

　　A.市場(chǎng)因素

　　B.隨機(jī)因素

　　C.資產(chǎn)配置

　　D.運(yùn)氣因素

　　8.關(guān)于政策風(fēng)險(xiǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是(A)。

　　A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)即政策風(fēng)險(xiǎn)

　　B.政策風(fēng)險(xiǎn)是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對(duì)基金收益的影響

　　C.政策風(fēng)險(xiǎn)的管理主要在于對(duì)國(guó)家宏觀政策的把握和預(yù)測(cè)

　　D.宏觀政策包括財(cái)政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會(huì)對(duì)基金收益造成影響

　　9.證券投資基金的會(huì)計(jì)報(bào)表通常不包括(D)。

　　A.利潤(rùn)表

　　B.資產(chǎn)負(fù)債表

　　C.凈值變動(dòng)表

　　D.現(xiàn)金流量表

　　50.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯(cuò)誤的是(C)。

　　A.不可替代市場(chǎng)參與者的監(jiān)管工作

　　B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

　　C.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

　　D.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者

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