16.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)( )時(shí)，基金管理人將就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　A.0.1%

　　B.0.5%

　　C.1%

　　D.10%

　　16.B【解析】目前，按我國(guó)基金信息披露法規(guī)要求，當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

　　17.( )是判斷是否構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。

　　A.內(nèi)幕交易

　　B.實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者人為虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為

　　C.有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖

　　D.不正當(dāng)交易

　　17.C【解析】操縱市場(chǎng)，是通過(guò)歪曲證券價(jià)格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的行為。操縱市場(chǎng)的構(gòu)成要素有二：一是有誤導(dǎo)市場(chǎng)參與者的意圖;二是實(shí)施了歪曲證券價(jià)格或者人為虛增交易量等不當(dāng)影響證券價(jià)格的行為。其中，前者是判定是否構(gòu)成“操縱市場(chǎng)”的關(guān)鍵因素。

　　18.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括( )。

　　Ⅰ.簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)

　　Ⅱ.基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施

　　Ⅲ.提前發(fā)行

　　Ⅳ.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.B【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括：①簽訂銷(xiāo)售協(xié)議，明確權(quán)利與義務(wù)。②基金管理人應(yīng)制定業(yè)務(wù)規(guī)則并監(jiān)督實(shí)施。③建立相關(guān)制度。④禁止提前發(fā)行。⑤嚴(yán)格賬戶管理。⑥基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)。

　　19.下列( )不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)尋找潛在客戶的常用方法。

　　A.德?tīng)柗品?/P>

　　B.緣故法

　　C.介紹法

　　D.陌生拜訪法

　　19.A【解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)常用的尋找潛在客戶的方法分別有：緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　20.下列關(guān)于基金宣傳推介材料規(guī)范的說(shuō)法中，正確的是( )。

　　A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺(tái)廣播應(yīng)當(dāng)以旁白形式提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)

　　D.登載基金管理人股東背景時(shí)，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度

　　20.B【解析】基金宣傳推介材料中推介貨幣市場(chǎng)基金的，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。故A項(xiàng)錯(cuò)誤。基金宣傳材料中推介保本基金的，應(yīng)當(dāng)充分揭示保本基金的風(fēng)險(xiǎn)，說(shuō)明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機(jī)構(gòu)，并說(shuō)明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風(fēng)險(xiǎn)。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時(shí)，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金管理人與股東之間實(shí)行業(yè)務(wù)隔離制度，股東并不直接參與基金財(cái)產(chǎn)的投資運(yùn)作。故D項(xiàng)錯(cuò)誤。

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