16.當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過( )時，基金管理人將就此事項進行臨時報告。

　　A.0.1%

　　B.0.5%

　　C.1%

　　D.10%

　　16.B【解析】目前，按我國基金信息披露法規要求，當影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

　　17.( )是判斷是否構成“操縱市場”的關鍵因素。

　　A.內幕交易

　　B.實施了歪曲證券價格或者人為虛增交易量等不當影響證券價格的行為

　　C.有誤導市場參與者的意圖

　　D.不正當交易

　　17.C【解析】操縱市場，是通過歪曲證券價格或人為虛增交易量等方式而意圖誤導市場參與者的行為。操縱市場的構成要素有二：一是有誤導市場參與者的意圖;二是實施了歪曲證券價格或者人為虛增交易量等不當影響證券價格的行為。其中，前者是判定是否構成“操縱市場”的關鍵因素。

　　18.基金銷售機構的職責規范包括( )。

　　Ⅰ.簽訂銷售協議，明確權利與義務

　　Ⅱ.基金管理人應制定業務規則并監督實施

　　Ⅲ.提前發行

　　Ⅳ.基金銷售機構反洗錢

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.B【解析】基金銷售機構的職責規范包括：①簽訂銷售協議，明確權利與義務。②基金管理人應制定業務規則并監督實施。③建立相關制度。④禁止提前發行。⑤嚴格賬戶管理。⑥基金銷售機構反洗錢。

　　19.下列( )不屬于基金銷售機構尋找潛在客戶的常用方法。

　　A.德爾菲法

　　B.緣故法

　　C.介紹法

　　D.陌生拜訪法

　　19.A【解析】基金銷售機構常用的尋找潛在客戶的方法分別有：緣故法、介紹法和陌生拜訪法。

　　20.下列關于基金宣傳推介材料規范的說法中，正確的是( )。

　　A.推介貨幣市場基金的，可以保證最低收益

　　B.電臺廣播應當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件

　　C.推介保本基金的，可以不揭示保本基金的風險

　　D.登載基金管理人股東背景時，不必特別聲明基金管理人與股東之間的業務隔離制度

　　20.B【解析】基金宣傳推介材料中推介貨幣市場基金的，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。故A項錯誤。基金宣傳材料中推介保本基金的，應當充分揭示保本基金的風險，說明投資者投資于保本基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類金融機構，并說明保本基金在極端情況下仍然存在本金損失的風險。故C項錯誤。基金宣傳推介材料登載基金管理人股東背景時，應當特別聲明基金管理人與股東之間實行業務隔離制度，股東并不直接參與基金財產的投資運作。故D項錯誤。

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