1.正確答案：B

　　答案解析：自助式前臺系統，是指基金銷售機構提供的，由基金投資人獨立完成業務操作的應用系統，包括基金銷售機構網點現場自助系統和通過互聯網、電話、移動通信等非現場方式實現的自助系統。

　　2.正確答案：B

　　答案解析：基金管理人董事會可以下設合規與風險管理委員會負責，對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰，評估公司風險管理狀況。

　　3.正確答案：B

　　答案解析：相對于實質性審查制度強制，性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上買者自慎。

　　4.正確答案：B

　　答案解析：在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額。基金份額持有人享有下列權利：①分享基金財產收益;②參與分配清算后的剩余基金財產;③依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;④按照規定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會;⑤對基金份額持有人大會審議事項行使表決權;⑥對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權利。公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份額持有人對涉及自身利益的情況，有權查閱基金的財務會。

　　5.正確答案：B

　　答案解析：在確定目標市場與客戶上，基金銷售機構面臨的重要問題之一是分析投資人的真實需求。

　　6.正確答案：D

　　答案解析：契約型基金與公司型基金的區別：法律主體不同，投資者地位不同，基金營運依據不同。

　　7.正確答案：D

　　答案解析：固定比例投資保險策略英文簡稱CPPI。

　　8.正確答案：A

　　答案解析：合規管理的基本原則有：①獨立性;②客觀性;③公正性;④專業性;⑤協調性原則。

　　9.正確答案：D

　　答案解析：董事會對公司的合規管理承擔最終責任。

　　10.正確答案：D

　　答案解析：基金公司總經理對存在問題不整改或者整改未達到要求的，督察長應當向公司董事會、中國證監會及相關派出機構報告。

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