6、( )不是契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別。

　　A、法律主體資格不同

　　B、投資者的地位不同

　　C、基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

　　D、投資人不同

　　正確答案：D

　　答案解析：契約型基金與公司型基金的區(qū)別：法律主體不同，投資者地位不同，基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

　　7、我國(guó)國(guó)內(nèi)保本基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是( )

　　A、對(duì)沖保險(xiǎn)策略

　　B、動(dòng)態(tài)比例投資組合保險(xiǎn)策略

　　C、衍生金融工具組合保險(xiǎn)策略

　　D、CPPI

　　正確答案：D

　　答案解析：固定比例投資保險(xiǎn)策略英文簡(jiǎn)稱CPPI。

　　8、下列屬于合規(guī)管理基本原則的是( ).

　　A、獨(dú)立性

　　B、健全性

　　C、規(guī)范性

　　D、全面性

　　正確答案：A

　　答案解析：合規(guī)管理的基本原則有：①獨(dú)立性;②客觀性;③公正性;④專業(yè)性;⑤協(xié)調(diào)性原則。

　　9、( )對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　A、督察長(zhǎng)

　　B、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部門

　　C、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

　　D、董事會(huì)

　　正確答案：D

　　答案解析：董事會(huì)對(duì)公司的合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任。

　　10、基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改末達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向

　　( )報(bào)告。

　　A、董事會(huì)

　　B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

　　D、以上選項(xiàng)都正確

　　正確答案：D

　　答案解析：基金公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

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