11.下列關于交易型開放式指數基金的說法中，不正確的是( )。

　　A.以某一選定的指數所包含的成分證券為投資對象

　　B.本質上是一種指數基金

　　C.可以進行套利交易

　　D.會出現大幅折價或溢價交易現象

　　11.D【解析】套利機制的存在會迫使ETF二級市場價格與份額凈值趨于一致，使得ETF不會出現類似封閉式基金二級市場大幅折價交易、股票大幅溢價交易現象。

　　12.在CPPI保本策略中，投資組合現時凈值超過價值底線的數額(安全墊)是風險投資( )。

　　A.可獲得的最低收益限額

　　B.可獲得的最高收益限額

　　C.可承受的最高損失限額

　　D.可承受的最低損失限額

　　12.C【解析】CPPI是一種通過比較投資組合現時凈值與投資組合價值底線，從而動態調整投資組合中風險資產與保本資產的比例，以兼顧保本與增值目標的保本策略。投資組合現時凈值超過價值底線的數額通常被稱為安全墊，該值是風險投資(如股票投資)可承受的最高損失限額。

　　13.下列屬于部門規章和規范性文件的是( )。

　　A.《基金經理注冊登記規則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規范》

　　D.《基金從業人員證券投資管理指引(試行)》

　　13.B【解析】我國基金監管活動的部門規章和規范性文件主要有：《證券投資基金管理公司管理辦法》《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規定》《證券投資基金行業高級管理人員任職管理辦法》《證券投資基金托管業務管理辦法》《公開募集證券投資基金風險準備金監督管理暫行辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《證券投資基金評價業務管理暫行辦法》等。

　　14.根據《證券投資基金法》的規定，不得擔任基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員的情形包括( )。

　　Ⅰ.因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的

　　Ⅱ.對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照未逾3年的

　　Ⅲ.個人所負債務數額較大，到期未清償的

　　Ⅳ.法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　14.C【解析】依據《證券投資基金法》的規定，有下列情形之一的，不得擔任基金管理人的董事、監事、高級管理人員和其他從業人員：①因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪，被判處刑罰的;②對所任職的公司、企業因經營不善破產清算或者因違法被吊銷營業執照，負有個有責任的董事、監事、廠長、高級管理人員，自該公司破產清算終結或被吊銷營業執照之日起未逾5年的;③個人所負債務數額較大，到期未清償的;④因違法行為被開除的基金管理人、基金托管人、證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、期貨交易所、期貨公司及其他機構的從業人員和國家機關工作人員;⑤因違法行為被吊銷執業證書或者被取消資格的律師、注冊會計師和資產評估機構、驗證機構的從業人員、投資咨詢從業人員;⑥法律、行政法規規定不得從事基金業務的其他人員。

　　15.私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于( )年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　15.C【解析】私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

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