查看匯總：2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》沖刺題匯總

　　1、下列開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)用與認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算公式中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值

　　B.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)

　　C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額+凈認(rèn)購(gòu)金額

　　D.一定情況下，認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=固定認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額

　　2、(　　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠(chéng)盡責(zé)

　　B.廉潔公正

　　C.誠(chéng)實(shí)守信

　　D.忠誠(chéng)敬業(yè)

　　3、基金公司對(duì)存量的正常交易類(lèi)賬戶(hù)應(yīng)在(　　)個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶(hù)資料電子化。

　　A.6

　　B.18

　　C.24

　　D.36

　　4、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后(　　)年內(nèi)，一般工作人員離職后(　　)年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

　　A.2：1

　　B.2;3

　　C.3：2

　　D.5;3

　　5、(　　)是指基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)或人員為解決客戶(hù)有關(guān)問(wèn)題而提供的系列活動(dòng)。

　　A.基金客戶(hù)服務(wù)

　　B.基金銷(xiāo)售服務(wù)

　　C.基金理財(cái)服務(wù)

　　D.基金投資服務(wù)

　　6、能夠進(jìn)行套利交易的基金是(　)。

　　A.保本基金

　　B.LOF

　　C.傘形基金

　　D.ETF

　　7、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售基金產(chǎn)品一般以(　)營(yíng)銷(xiāo)理論為指導(dǎo)。

　　A.4Cs

　　B.5Ps

　　C.4Ps

　　D.5Cs

　　8、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括(　　)。

　　A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　9、合規(guī)管理的(　　)原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

　　A.公正性

　　B.協(xié)調(diào)性

　　C.公正性

　　D.健全性

　　10、ETF有(　　)的規(guī)定，只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF一級(jí)市場(chǎng)的實(shí)物申購(gòu)、贖回。

　　A.最大申購(gòu)、最大贖回

　　B.最大申購(gòu)、最小贖回

　　C.最小申購(gòu)、贖回份額

　　D.最小申購(gòu)、贖回份額

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