11、基金管理人的職責(zé)不包括(　　)。

　　A.基金的募集

　　B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

　　C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益

　　D.基金資產(chǎn)保管

　　12、從一定層面上講，內(nèi)部控制系統(tǒng)的目標(biāo)就是(　　)。

　　A.解除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.提高基金管理人的經(jīng)營(yíng)效益

　　C.消除經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

　　D.直接促進(jìn)組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)

　　13、基金信息披露的(　　)要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡(jiǎn)明扼要。

　　A.易解性原則

　　B.規(guī)范性原則

　　C.易得性原則

　　D.完整性原則

　　14、常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序申請(qǐng)注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)(　　)個(gè)工作日。

　　A.30

　　B.20

　　C.10

　　D.60

　　15、下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)。

　　A.不同基金類(lèi)別的管理費(fèi)和托管費(fèi)水平存在差異

　　B.不同開(kāi)放式基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率可能不同

　　C.封閉式基金主要通過(guò)交易所進(jìn)行交易

　　D.封閉式基金主要是通過(guò)在基金的直銷(xiāo)和代銷(xiāo)網(wǎng)店申購(gòu)和贖回

　　16、基金管理公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立督察長(zhǎng)，對(duì)(　　)負(fù)責(zé)，經(jīng)(　　)聘任，報(bào)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

　　A.董事會(huì);經(jīng)營(yíng)層

　　B.理事會(huì);董事會(huì)

　　C.總經(jīng)理;董事會(huì)

　　D.董事會(huì);董事會(huì)

　　17、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息，保存期限不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　18、內(nèi)幕信息的構(gòu)成要素不包括(　　)。

　　A.來(lái)源可靠的信息

　　B.“重要”的信息

　　C.及時(shí)的信息

　　D.“非公開(kāi)”的信息

　　19、下列屬于部門(mén)規(guī)章和規(guī)范性文件的是(　　)。

　　A.《基金經(jīng)理注冊(cè)登記規(guī)則》

　　B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

　　C.《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售公平競(jìng)爭(zhēng)行為規(guī)范》

　　D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引(試行)》

　　20、代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　參考答案：

　　1-5 CCDCA　　6-10 DCABC

　　11-15 DDABD　　16-20 DDCBB

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