查看匯總：2016年基金從業(yè)《法律法規(guī)》精選習題及答案匯總

　　【第1題】按照交易工具的期限，可將金融市場分為(　　)。

　　A.貨幣市場和資本市場

　　B.股票市場和金融市場

　　C.證券市場和外匯市場

　　D.現(xiàn)貨市場和期貨市場

　　答案：A

　　解析：A。在金融市場的分類中，按照交易工具的期限，可將金融市場分為貨幣市場和資本市場。

　　【第2題】基金公司和代銷機構(gòu)共同為即將發(fā)行的新基金推介會進行策劃時，符合基金銷售機構(gòu)人員行為規(guī)范的策劃內(nèi)容的是(　　)。

　　A.采取抽獎、回扣或者送實物等方式推銷基金

　　B.以低于成本的銷售費率銷售基金

　　C.承諾募集期間對認購費用打折

　　D.未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率

　　答案：D

　　解析：D。基金銷售費用規(guī)范中明確提出：基金銷售機構(gòu)應當按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用;未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對不同投資人適用不同費率。基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中，不得有下列行為：①在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進行商業(yè)賄賂;②以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平;③未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標準，或通過先收后返、財務處理等方式變相降低收費標準;④采取抽獎、回扣或者送實物、保險、基金份額等方式銷售基金;⑤其他違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定，擾亂行業(yè)競爭秩序的行為。

　　【第3題】(　　)是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

　　A.忠誠盡責

　　B.廉潔公正

　　C.誠實守信

　　D.忠誠敬業(yè)

　　答案：C

　　解析：C。誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。基金行業(yè)的本質(zhì)是資產(chǎn)管理行業(yè)，投資人的信心和信任是支撐基金市場存續(xù)和基金行業(yè)發(fā)展的基礎。而誠實守信又是贏得投資人信心和信任的基本要素，可謂基金市場和基金行業(yè)“無信不立”。

　　【第4題】基金管理人主要負責的信息披露事項涉及的環(huán)節(jié)有(　　)。

　　A.基金資產(chǎn)的保管

　　B.代理清算交割

　　C.會計核算

　　D.投資運作

　　答案：D

　　解析：D。基金管理人主要負責辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關(guān)的信息披露事項，具體涉及基金募集、上市交易、投資運作、凈值披露等各環(huán)節(jié)。

　　【第5題】(　　)是指基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務活動。

　　A.基金銷售支付

　　B.基金份額登記

　　C.基金估值核算

　　D.基金投資顧問

　　答案：C

　　解析：C。基金估值核算是指基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務活動。基金估值核算機構(gòu)是指從事基金估值核算業(yè)務活動的機構(gòu)。

　　【第6題】假設某投資者在某ETF基金募集期內(nèi)認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產(chǎn)凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當日標的指數(shù)收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　答案：C

　　解析：C。折算方法：折算比例=計算當日的基金資產(chǎn)凈值/基本總份額/標的指數(shù)的收盤值×1000。即：折算比率=36000÷30000÷1000×1000=1.2。

　　【第7題】基金托管人職責終止的情形不包括(　　)。

　　A.被依法取消基金托管資格

　　B.被基金份額持有人大會解任

　　C.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

　　D.被依法取消基金管理資格

　　答案：D

　　解析：D。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，有下列情形之一的，基金托管人職責終止：①被依法取消基金托管資格;②被基金份額持有人大會解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。D項屬于基金管理人職責終止的事由。

　　【第8題】(　　)又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

　　A.貨幣市場

　　B.股票市場

　　C.債券市場

　　D.資本市場

　　答案：D

　　解析：D。按照交易工具的期限分為貨幣市場和資本市場。貨幣市場又稱短期金融市場，是指專門融通一年以內(nèi)短期資金的場所。資本市場又稱長期金融市場，是指以期限在一年以上的有價證券為交易工具進行長期資金交易的市場。

　　【第9題】代表基金份額(　　)以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，則該部分基金份額持有人有權(quán)自行召集。

　　A.50%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　答案：B

　　解析：B。依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定。代表基金份額10%以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金份額持有人大會的日常機構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額10%以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報中國證監(jiān)會備案。

　　【第10題】關(guān)于LOF份額的認購，下列說法中錯誤的是(　　)。

　　A.LOF份額認購的認購渠道包括具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部

　　B.LOF份額認購的認購渠道包括基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點

　　C.LOF份額認購方式為場內(nèi)認購和場外認購

　　D.LOF的場內(nèi)認購需具有滬、深證券賬戶

　　答案：D

　　解析：D。場內(nèi)認購需具有深圳證交所人民幣普通證券賬戶或證券投資基金賬戶。

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