【第11題】封閉式基金一般至少(　　)披露一次資產凈值和份額凈值。

　　A.每天

　　B.每10天

　　C.每月

　　D.每周

　　答案：D

　　解析：D。封閉式基金一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值。對開放式基金來說，在其放開申購和贖回前，一般至少每周披露一次資產凈值和份額凈值;放開申購和贖回后，則會披露每個開放日的份額凈值和份額累計凈值。

　　【第12題】某基金管理公司的基金經理甲串通基金經理乙，通過他們控制的兩個基金相互交易，人為虛增交易量來拉升股價的行為屬于(　　)。

　　A.兩個公司的內幕交易

　　B.基于交易的操縱市場

　　C.基于信息的操縱市場

　　D.不正當競爭

　　答案：B

　　解析：B。基金經理甲與基金經理乙的行為屬于基于交易的操縱市場。因為他們有明顯的誤導市場參與者的意圖，并實施了不當影響證券價格的行為。

　　【第13題】基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發或發布之日起(　　)個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　答案：B

　　解析：B。基金管理人的基金宣傳推介材料，應當事先經基金管理人負責基金銷售業務的高級管理人員和督察長檢查，出具合規意見書，并自向公眾分發或者發布之日起5個工作日內報主要經營活動所在地中國證監會派出機構備案。

　　【第14題】相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上(　　)。

　　A.風險共擔

　　B.收益共享

　　C.買者自慎

　　D.買者自負

　　答案：C

　　解析：C。資本市場的基礎是信息披露，監管的主要內容之一就是對信息披露的監管。相對于實質性審查制度，強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上“買者自慎”。

　　【第15題】場外募集的LOF基金份額注冊登記在(　　)。

　　A.中央國債登記結算公司的注冊登記系統

　　B.基金管理人的注冊登記系統

　　C.中國證券登記結算公司的開放式基金注冊登記系統

　　D.基金托管人的注冊登記系統

　　答案：C

　　解析：C。LOF份額注冊登記的認購分場外認購和場內認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統。場內認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統。

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