【第16題】基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.投資人利益優(yōu)先原則

　　B.全面性原則

　　C.公正性原則

　　D.及時(shí)性原則

　　答案：C

　　解析：C。基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：①投資人利益優(yōu)先原則。②全面性原則。③客觀性原則。④及時(shí)性原則。

　　【第17題】基金募集期限一般不得超過(　　)個(gè)月。

　　A.3

　　B.7

　　C.10

　　D.12

　　答案：A

　　解析：A。基金的募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算，募集期限一般不得超過3個(gè)月。

　　【第18題】投資基金按照法律形式，還可以分為契約型、公司型、(　　)等形式。

　　A.信托型

　　B.融資型

　　C.普通合伙制

　　D.有限合伙型

　　答案：D

　　解析：D。投資基金按照不同的標(biāo)準(zhǔn)可以區(qū)分為多種類別，按照資金募集方式.可以分為公募基金和私募基金兩類;按照法律形式.可分為契約型、公司型、有限合伙型等形式;按照運(yùn)作方式。還可以分為開放式、封閉式基金。

　　【第19題】以下不屬于貨幣市場基金投資對象的是(　　)。

　　A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　B.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　C.期限在397天以內(nèi)(含397天)的中央銀行票據(jù)

　　D.期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　答案：C

　　解析：C。按照《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括：①現(xiàn)金;②1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單;③剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券;④期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購、⑤期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù);⑥剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券。故選項(xiàng)C錯(cuò)誤。

　　【第20題】(　　)是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

　　A.懲罰性原則

　　B.隔離性原則

　　C.獨(dú)立性原則

　　D.分離性原則

　　答案：C

　　解析：C。合規(guī)獨(dú)立性是指基金管理人的合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)在體制機(jī)制、組織架構(gòu)、人力資源、管理流程等諸多方面獨(dú)立于內(nèi)部其他風(fēng)險(xiǎn)部門、業(yè)務(wù)部門、內(nèi)部審計(jì)部門等。獨(dú)立性原則是指合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于基金管理人的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)，以真正起到牽制制約的作用，是合規(guī)管理的關(guān)鍵性原則。

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