>>>2017年基金從業《法律法規》專項試題及答案匯總

　　基金從業資格考試：基金法律法規 職業道德與業務規范單選題，每題1分。

　　1.基金作為一種金融產品，其產品品質體現為基金的未來收益和營銷人員的持續服務。這體現的是4Ps理論的(　　)。

　　A.規范性

　　B.持續性

　　C.專業性

　　D.服務性

　　2.基金銷售機構的職責規范中要求，與銷售業務有關的其他資料自業務發生當年起至少保存(　　)年。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　3.基金投資人承擔的義務不包括(　　)。

　　A.繳納基金認購款項及規定費用

　　B.承擔基金虧損或終止的無限責任

　　C.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額

　　D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

　　4.我國相關法律法規規定，辦理基金開戶要求的個人投資者年齡范圍是(　　)周歲。

　　A.16～60

　　B.16～70

　　C.18～60

　　D.18～70

　　5.在確定目標市場與投資者方面，基金銷售機構面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實需求，其中不包括投資者的(　　)。

　　A.教育背景

　　B.投資規模

　　C.風險偏好

　　D.對投資資金流動性和安全性的要求

　　6.(　　)是指基金銷售部門在銷售基金和相關產品的過程中，注重根據基金投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，把合適的產品賣給合適的基金投資人。

　　A.基金銷售適用性

　　B.基金銷售收益性

　　C.基金銷售風險性

　　D.基金銷售搭配性

　　7.基金經營機構應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于(　　)年。

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.20

　　8.基金宣傳推介材料登載過往業績，基金合同生效1年以上但不滿10年的，應當登載(　　)。

　　A.從合同生效之日起計算的業績

　　B.自合同生效當年開始最近1個完整會計年度的業績

　　C.當年上半年的業績

　　D.自合同生效當年開始所有完整會計年度的業績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應當登載當年上半年度的業績

　　9.下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動禁止性情形的是(　　)。

　　A.違規向他人提供基金未公開的信息

　　B.不同意他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務

　　C.違規接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易

　　D.挪用投資者的交易資金或基金份額

　　10.下列不屬于基金產品風險評價依據的是(　　)。

　　A.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

　　B.基金的歷史規模和持倉比例

　　C.基金的過往業績及基金凈值的歷史波動程度

　　D.基金3個月內來有無違規行為發生

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