>>>2017年基金從業《基金基礎》模擬試題匯總

　　【單項選擇題】

　　基金管理人加強內部控制機制建設的主要工作不包括( )。

　　A.執行內部控制制度

　　B.建立內部控制制度

　　C.建立內部控制日志

　　D.設置內部控制機構

　　正確答案:C

　　內部控制機制的含義

　　答案解析 :

　　基金管理人加強內部控制機制建設的主要工作包括：設置內部控制機構、建立內部控制制度、執行內部控制制度和監督內部控制。

　　【單項選擇題】

　　職業道德的作用有( )。

　　I.調整職業關系

　　II.提升職業素質

　　III.促進行業發展

　　IV.消除職業矛盾

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正確答案:B

　　職業道德的作用

　　答案解析 :

　　職業道德的作用有：調整職業關系、提升職業素質、促進行業發展。

　　【單項選擇題】

　　關于基金管理人的崗位設置，以下不符合不相容職務分離原則的是( )。

　　A.保管崗位和記賬崗位分離

　　B.授權崗位和執行崗位分離

　　C.管理崗位和業務崗位分離

　　D.審核崗位和執行崗位分離

　　正確答案:C

　　內部控制的五原則——獨立性原則

　　答案解析 :

　　崗位職責主要解決的是不相容職務的分離，在設置崗位時必須考慮到授權崗位和執行崗位的分離;執行崗位和審核崗位的分離;保管崗位和記賬崗位的分離等，通過不相容職責的劃分，保證各部門和人員之間的獨立性，防止員工的“合謀”舞弊行為。

　　【單項選擇題】

　　下列關于道德與法律區別的說法中，正確的是( )。

　　A.法律是成文的，道德是不成文的

　　B.法律以權利為內容，不要求權利義務對等

　　C.道德與法律的調整范圍是交叉關系

　　D.道德的調整手段比法律的多，并具有強制性

　　正確答案:C

　　道德

　　答案解析 :

　　選項A：法律通常以文字作為載體，是成文的規定，道德既可以是成文的，也可以是不成文的;選項B：法律以權利義務為內容，要求權利義務對等，道德一般只以義務為內容，不要求有對等的權利。選項D：道德的調整手段不具有強制性。

　　【單項選擇題】

　　下列各項中，不屬于基金公司內部控制原則的是( )。

　　A.獨立性原則

　　B.相互制約原則

　　C.成本效益原則

　　D.安全性原則

　　正確答案:D

　　內部控制的五原則—獨立性原則

　　答案解析 :

　　基金公司內部控制的原則包括健全性原則、有效性原則、獨立性原則、相互制約原則、成本效益原則。

　　【單項選擇題】

　　投資者轉讓私募基金份額，下列情形中符合法律要求的是( )。

　　A.張三將自己持有的200萬元私募基金份額拆分成50萬元和150萬元轉讓給李四和王五，受讓后李四和王五持有的私募基金份額的凈值分別為50萬元和150萬元

　　B.張三將自己持有的3000萬元的私募基金份額平均轉讓給李四、王五、趙六等三人，受讓后該私募基金的投資者人數為201人

　　C.張三將自己持有的100萬元私募基金份額轉讓給李四，李四已有200萬元的金融資產，最近3年個人平均收入為40萬元

　　D.張三將自己持有的500萬元私募基金份額，轉讓給一家凈資產為1500萬元的法人單位

　　正確答案:D

　　基金管理人的信息披露義務

　　答案解析 :

　　依據《證券投資基金法》的規定，非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人，所以選項B錯誤;私募基金的合格投資者是指具有相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：①凈資產不低于1000萬元的單位;②金融資產不低于300萬元或者最近3年個人平均收入不低于50萬元的個人。選項AC錯誤，選項D正確。

　　【單項選擇題】

　　關于私募基金管理人登記，以下說法正確的是( )。

　　I.除非法律、行政法規另有規定，未經登記的任何單位或者個人不得使用“基金”字樣或者近似名稱進行證券投資活動

　　II.擔任私募基金的基金管理人無須中國證監會審批

　　III.擔任私募基金的基金管理人應當按照規定向中國證券投資基金業協會履行登記手續

　　A.II、III

　　B.I、II、III

　　C.I、III

　　D.I、II

　　正確答案:B

　　公開募集基金的基金份額持有人權利行使

　　答案解析 :

　　擔任私募基金的基金管理人無須中國證監會審批;擔任私募基金的基金管理人，應當按照規定向基金業協會履行登記手續;未經登記，任何單位或者個人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動，但是，法律、行政法規另有規定的除外。

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