>>>2017年基金從業考試《證券投資基金》沖刺練習匯總

　　1、以下不屬于內部控制的原則的是(　)。

　　A、健全性原則

　　B、有效性原則

　　C、審慎性原則

　　D、成本效益原則

　　答案：C

　　解析：內部控制的五原則有：①健全性原則;②有效性原則;③獨立性原則;④相互制約原則;⑤成本效益原則。

　　2、基金運作信息披露文件包括(　)。

　　A、招募說明書

　　B、基金合同

　　C、上市交易公告書

　　D、基金份額發售公告

　　答案：C

　　解析：基金運作信息披露文件主要包括基金凈值公告、基金定期公告以及基金上市交易公告書等。

　　3、某基金管理公司在新股申購過程中因未遵守市值申購的原則導致申購失敗，事后進行原因分析時發現公司新股申購制度在法規發生變化后未及時更新。該事件反映該公司在內部控制方面違背了(　)原則。

　　A、健全性

　　B、相互制約

　　C、有效性

　　D、獨立性

　　答案：C

　　解析：基金管理人內部控制的有效性主要包含兩層含義：一是指基金管理人所實施的內部控制政策與措施能否適應基金監管的法律法規要求;二是指基金管理人內部控制在設計完整、合理的前提下，在基金管理的運作過程中，能夠得到持續的貫徹執行并發揮作用，為實現提高公司經營效率、財務信息的可靠性和法律法規的遵守提供合理保證。

　　4、職業道德是指(　)。

　　A、從業人員的特定行為規范的總和

　　B、企業上司的指導性要求

　　C、從業人員的自我約束

　　D、職業紀律方面的最低要求

　　答案：A

　　解析：職業道德，也稱職業道德規范，是一般社會道德在職業活動和職業關系中的特殊表現，是與人們的職業行為緊密聯系的符合職業特點要求的道德規范的總和。我國《公民道德建設實施綱要》指出：“職業道德是所有從業人員在職業活動中應該遵循的行為守則，涵蓋了從業人員與服務對象、職業與職工、職業與職業之間的關系。”

　　5、(　)實施監督的動力最足，監督也最深最細。

　　A、投資者

　　B、監督機構

　　C、基金機構

　　D、行業自律組織

　　答案：A

　　解析：基金市場投資者是基金職業道德最直接的受益者或受害者，對于基金職業道德有著切身的感受，因此，投資者實施監督的動力最足，監督也最深最細。

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