第1題：下列關(guān)于分級基金特點的說法中，錯誤的是(　　)。

　　A.一只基金，多類份額，多種投資工具

　　B.A類、B類份額分級，資產(chǎn)合并運作

　　C.基金份額不可以在交易所上市交易

　　D.多種收益實現(xiàn)方式、投資策略豐富

　　答案：C

　　第2題：(　　)是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。

　　A.開放式基金

　　B.封閉式基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　答案：A

　　第3題：不收取銷售服務(wù)費的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于(　　)的贖回費，并將上述贖回費全額計人基金財產(chǎn)。

　　A.0.5%

　　B.0.75%

　　C.1%

　　D.1.5%

　　答案：D

　　第4題：XBRL是(　　)的英文首字母縮寫。

　　A.可擴展商業(yè)報告語言

　　B.合格的境外機構(gòu)投資者

　　C.上市開放式基金

　　D.交易型開放式指數(shù)基金

　　答案：A

　　第5題：基金管理人應(yīng)當(dāng)在(　　)的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。

　　A.每個月

　　B.每季度

　　C.每半年

　　D.每年

　　答案：B

　　第6題：公司型基金以(　　)的投資公司為代表。

　　A.美國

　　B.英國

　　C.中國

　　D.西歐

　　答案：A

　　第7題：主要負(fù)責(zé)識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險，并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告的是(　　)。

　　A.合規(guī)與風(fēng)險控制部

　　B.督察長

　　C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

　　D.監(jiān)事會

　　答案：A

　　第8題：(　　)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

　　A.督察長

　　B.管理層

　　C.合規(guī)管理部門

　　D.監(jiān)事會

　　答案：A

　　第9題：信息披露的原則主要體現(xiàn)在(　　)上。

　　A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求

　　B.對披露制度和披露形式的要求

　　C.對披露法規(guī)和披露形式的要求

　　D.對披露法規(guī)和披露制度的要求

　　答案：A

　　第10題：下列屬于基金托管人職責(zé)的是(　　)。

　　A.編制中期和年度基金報告

　　B.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案

　　C.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜

　　D.安全保管基金財產(chǎn)

　　答案：D

　　第11題：基金信息披露在披露內(nèi)容方面應(yīng)遵循的原則不包括(　　)。

　　A.真實性原則

　　B.準(zhǔn)確性原則

　　C.完整性原則

　　D.易得性原則

　　答案：D

　　第12題：(　　)具有引導(dǎo)、規(guī)范、評價和教化的功能。

　　A.個人道德

　　B.直接道德

　　C.職業(yè)道德

　　D.對外道德

　　答案：C

　　第13題：可細(xì)分為短債基金、信用債基金的基金是(　　)。

　　A.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金

　　B.普通債券型基金

　　C.契約型基金

　　D.公司型基金

　　答案：A

　　第14題：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中(　　)的重要性。

　　A.信息溝通

　　B.內(nèi)部監(jiān)控

　　C.控制活動

　　D.控制環(huán)境

　　答案：A

　　第15題：(　　)是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請贖回的一種基金運作方式。

　　A.契約型基金

　　B.公司型基金

　　C.開放式基金

　　D.封閉式基金

　　答案：D

　　第16題：基金管理人的合規(guī)文化一般要求(　　)。

　　A.客觀、準(zhǔn)確、完整

　　B.認(rèn)真、誠信、完整、規(guī)范

　　C.獨立、準(zhǔn)確、客觀

　　D.規(guī)范、誠信、創(chuàng)新、和諧

　　答案：D

　　第17題：下列關(guān)于價值型基金、平衡型基金與成長型股票基金風(fēng)險、收益的排序中，正確的是(　　)。

　　A.價值型股票基金>平衡型基金>成長型股票基金

　　B.價值型股票基金<平衡型基金<成長型股票基金

　　C.平衡型基金>成長型股票基金>價值型股票基金

　　D.平衡型基金<成長型股票基金<價值型股票基金

　　答案：B

　　第18題：(　　)通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理。

　　A.基金監(jiān)管機構(gòu)

　　B.基金自律組織

　　C.基金評價機構(gòu)

　　D.基金份額登記機構(gòu)

　　答案：A

　　第19題：根據(jù)(　　)可以將基金分為增長型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　A.法律形式

　　B.投資目標(biāo)

　　C.運作方式

　　D.投資對象

　　答案：B

　　第20題：(　　)是金融市場上最重要的中介機構(gòu)。

　　A.政府

　　B.非金融機構(gòu)

　　C.金融機構(gòu)

　　D.證券公司

　　答案：C

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